胜蓝股份:东莞证券股份有限公司关于胜蓝科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告

东莞证券股份有限公司
关于胜蓝科技股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞 被保荐公司简称：胜蓝股份（以下简
证券”） 称“公司”）
保荐代表人姓名：朱则亮 联系电话：0769-22119285
保荐代表人姓名：刘乐 联系电话：0769-22119285
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟于 2024年下半年对公司进行
现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 除按规定出具的独立意见外，不存在
其他需向交易所报告的情形

项目 工作内容
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024年 4 月 11日
根据《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》
和《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等有关法律法规和规范性文
件的要求，就内幕交易、股份变动、
（3）培训的主要内容 关联交易、资金占用、对外担保及募
集资金、新证券法下法规处罚变化及
董监高责任、可转债信息披露等进行
了培训，加深了胜蓝股份的控股股
东、实际控制人、公司的董事、监
事、高级管理人员、中层以上管理人
员等相关人员对相关法律法规的理
解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施

1.关于所持股份的限售安排、自愿锁 是 不适用
定、延长锁定期的承诺
2.关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
3.关于稳定股价的预案及相关承诺 是 不适用
4.关于信息披露的承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报措施的 是 不适用
承诺
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.关于未能履行承诺时的约束措施 是 不适用
的承诺
8.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.关于承担社保、住房公积金、税收
优惠、股改税款缴纳、租赁房产相关 是 不适用
责任的承诺
10.关于规范关联交易的承诺 是 不适用
11.关于避免资金占用的承诺 是 不适用
12.关于公司因整体变更为股份公司 是 不适用
税款缴纳事项的承诺
13.关于公司与瑞捷光电专有技术侵 是 不适用
权诉讼事项的承诺
14.公司发行可转换公司债券中关于 是 不适用
填补即期回报措施的承诺
15.公司发行可转换公司债券中关于 是 不适用
认购可转换公司债券的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
（1）报告期内，公司于 2024 年 3 月 22 日收
到深圳证券交易所出具的