大族数控:中信证券股份有限公司关于深圳市大族数控科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于深圳市大族数控科技股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 大族数控
保荐代表人姓名：吴斌 联系电话：0755-23835238
保荐代表人姓名：熊科伊 联系电话：0755-23835238
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次

（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次，预计于2024年下半年进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，深圳证券交易所互动易网
站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理
1.信息披露 和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，检索公司舆情 不适用
报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2024年
2.公司内部制度半年度报告、2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项
不适用
的建立和执行 报告等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信
3．“三会”运作 息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三不适用
会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三
4.控股股东及实
会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人不适用
际控制人变动
发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金
专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金
支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策
5.募集资金存放
程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设不适用
及使用
进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情
况报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集
资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了
关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管
6.关联交易 不适用
理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，对高级
7.对外担保 管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问不适用
题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，对高级管理
8.购买、出售资
人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大不适用
产
问题。
9.其他业务类
别 重 要 事 项
（包括对外投
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资
资 、 风 险 投
助、套期保值等相关制度，对高级管理人员进行访谈，未发不适用
资 、 委 托 理
现公司在上述业务方面存在重大问题。
财 、 财 务 资
助、套期保值
等）
10．发行人或
者其聘请的证 发行人配合了保荐人关于2024年半年度募集资金存放与使用
券服务机构配 等事项的访谈，并提供了2024年半年度募集资金存放与使用 不适用
合保荐工作的 情况的专项报告等资料。
情况
11.其他（包括
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报
经营环境、业务
表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情
发展、财务状
况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定
况、管理状况、 不适用
期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
核心技术等方面
公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技
的重大变化情
术等方面存在重大问题。
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.流通限制及自愿锁定的承诺 是 不适用
2.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
3.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
4.稳定股价的预案及承诺 是 不适用
5.股份回购和股份买回的措施和承诺 是 不适用
6.欺诈发行上市时相关措施的承诺函 是 不适用
7.摊薄即期回报的填补措施及承诺 是 不适用
8.利润分配的承诺 是 不适用
9.依法承担赔偿责任 是 不适用
10.未履行承诺的措施 是 不适用

11.股东信息披露专项承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生变更
1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管
措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项
目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑
50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十
条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员
认真学习保荐业务相关法律法规，引以为戒，不断提高风险
意识。
2、2024年2月7日，中国证监会北京监管局对我公司保荐的