大连热电:西南证券股份有限公司关于大连热电股份有限公司终止重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的核查意见

西南证券股份有限公司
关于大连热电股份有限公司终止重大资产出售及发 行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并 撤回申请文件相关内幕信息知情人买卖股票情况自
查报告的核查意见
大连热电股份有限公司（以下简称“大连热电”、“上市公司”、“公司”）拟向大连洁净能源集团有限公司出售其全部资产及负债；拟向恒力石化股份有限公司、江苏恒力化纤股份有限公司发行股份购买其合计持有的康辉新材料科技有限公司（以下简称“康辉新材”）100%股权并募集配套资金（以下简称“本次重组”）。
大连热电于 2024 年 8 月 22 日召开第十一届董事会第三次会议和第十一届
监事会第二次会议，审议通过了《关于终止重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的议案》《关于公司与交易对方签署相关终止协议的议案》，决定终止本次重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件，以及与交易对方签署相关终止协议。西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）担任大连热电本次重组的独立财务顾问。
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，西南证券对本次重组相关人员在本次重组《大连热电股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下
简称“重组报告书”）披露之日起（即 2023 年 9 月 11 日）至披露终止本次重组
事项之日止（即 2024 年 8 月 23 日），在二级市场买卖大连热电股票的情况进行
专项核查，具体情况如下：
一、本次重组内幕信息知情人核查范围及自查期间
（一）本次重组内幕信息知情人核查范围
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
2、上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
3、本次重组交易对方及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
4、康辉新材及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
5、为本次交易提供服务的中介机构及具体业务经办人员；
6、前述（1）至（5）项自然人的直系亲属（包括配偶、父母、年满 18 周岁的子女）；
7、其他知悉本次交易的法人和自然人。
（二）本次重组的内幕知情人自查期间
本次重组的内幕信息知情人自查期间为大连热电本次重组报告书披露日
（即 2023 年 9 月 11 日）至披露终止本次重组事项之日止（即 2024 年 8 月 23
日），即 2023 年 9 月 11日至 2024 年 8月 23 日。
二、本次交易相关机构及人员买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及其附件《股东股份变更明细清单》、大连热电及华龙证券股份有限公司签署的自查报告、相关主体出具的声明与承诺等文件，前述纳入本次重组内幕信息知情人范围的自然人及机构于自查期间存在买卖大连热电 A 股股票的情况如下：
（一）相关自然人买卖上市公司股票情况
1、李庆滨于 2024 年 7 月 16 日起担任本次交易的上市公司大连热电股份有
限公司的副总经理，在自查期间持有或买卖上市公司挂牌交易股票的情况如下：

交易时间 买入数量（股） 卖出数量（股） 结余股份（股）
2023/9/12 3,600.00 9,300.00
2023/9/12 1,800.00 11,100.00
2023/9/13 2,100.00 9,000.00
2023/9/13 300.00 8,700.00
2023/9/13 1,700.00 7,000.00
2023/9/15 1,000.00 8,000.00
2023/9/15 1,000.00 9,000.00
2023/9/15 1,000.00 10,000.00
2023/9/15 1,000.00 11,000.00
2023/9/26 300.00 11,300.00
2023/9/26 200.00 11,500.00
2023/9/26 500.00 11,000.00
2023/10/23 100.00 11,100.00
2023/10/23 100.00 11,200.00
2023/10/23 300.00 11,500.00
2023/10/24 1,000.00 12,500.00
2023/10/31 500.00 12,000.00
2023/11/10 300.00 11,700.00
2023/11/10 200.00 11,500.00
2023/11/24 1,500.00 10,000.00
2023/11/28 2,000.00 8,000.00
2023/11/29 500.00 7,500.00
2023/12/4 500.00 8,000.00
2023/12/7 500.00 8,500.00
2023/12/7 500.00 9,000.00
2023/12/11 400.00 9,400.00
2023/12/11 500.00 9,900.00
2023/12/11 400.00 10,300.00
2023/12/11 300.00 10,000.00
2023/12/11 100.00 9,900.00
2023/12/11 900.00 9,000.00
2023/12/15 1,000.00 8,000.00
2024/1/10 600.00 8,600.00
2024/1/15 400.00 8,200.00
2024/1/15 200.00 8,000.00
2024/1/16 600.00 8,600.00
2024/1/24 300.00 8,900.00
2024/1/24 100.00 9,000.00
2024/1/29 500.00 8,500.00
2024/1/29 500.00 8,000.00
2024/1/30 500.00 7,500.00
2024/2/6 900.00 8,400.00
2024/2/8 400.00 8,000.00
2024/2/27 300.00 8,300.00
2024/2/27 700.00 9,000.00
2024/2/27