健民集团:健民集团关于《2022年限制性股票激励计划》所涉限制性股票第二次解锁的公告

证券代码：600976 证券简称：健民集团 公告编号：2024-027
健民药业集团股份有限公司
关于《2022 年限制性股票激励计划》所涉限制性股票
第二次解锁上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
184,800 股。
本次股票上市流通总数为 184,800 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 9 月 23 日。
根据公司 2022 年第二次临时股东大会批准实施的《2022 年限制性股票激励计
划》（以下简称：2022 年激励计划）《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称：《考核办法》）的相关规定，公司 2022 年激励计划将于 2024
年 9 月 16 日进入第二个解锁期，将对 184,800 股限制性股票进行解锁并上市，具
体如下：
一、限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）《2022 年激励计划》主要内容
公司《2022 年激励计划》股份来源为从二级市场回购的公司 A 股普通股股票，
采用限制性股票的激励方式，向何勤董事长等 6 名激励对象授予的限制性股票数
量为 369,600 股，占公司股本总额 153,398,600 股的 0.24%，无预留股份。《2022
年激励计划》所涉限制性股票的授予价格为 20.58 元/股，授予日为 2022 年 9 月 5
日。《2022 年激励计划》公司层面的业绩考核以 2021 年归属于上市公司股东的净利润 32,473.68 万元为基数，2022 年、2023 年归属于上市公司股东的净利润较
2021 年分别增长不低于 10%、21%；激励对象个人层面考核按照公司现行的薪酬与考核的相关规定执行，根据考核结果确定激励对象的实际解锁额度。
（二）《2022 年激励计划》已履行的程序
1、2022 年 5 月 31 日，公司第九届董事会第三十六次会议审议通过了《公司
<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 》《公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票
激励计划相关事宜的议案》。2022 年 6 月 1 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露了《健民药业集团股份有限公司2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《健民药业集团股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《健民药业集团股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）涉及的激励对象名单》等公告，公司独立董事对本次激励计划相关事项发表了独立意见。
2、2022 年 5 月 31 日，公司第九届监事会第十九次会议审议通过了《公司<2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》。公司监事会对董事会制定的《健民药业集团股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）》进行了严格审查，并就公司实施本次激励计划是否有利于上市公司持续发展、是否存在损害上市公司及股东利益的情形以及激励对象名单等进行严格审核，并出具书面审核意见。
3、2022 年 8 月 17 日，公司披露了《健民药业集团股份有限公司关于独立董
事公开征集投票权的公告》，独立董事李曙衢先生受其他独立董事委托于 2022 年 8
月 26 日至 2022 年 8 月 31 日就 2022 年第二次临时股东大会审议的关于公司 2022
年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集了委托投票权。
4、2022 年 8 月 12 日，公司监事会通过公司 OA 系统发布了《关于公司 2022
年限制性股票激励计划（草案）涉及的激励对象名单公示的通知》，对本次 2022 年激励计划涉及的激励对象的姓名及职务等信息进行公示，公示时间为 2022 年 8 月
12 日至 2022 年 8 月 22 日。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或员工对
本次激励计划拟授予激励对象提出的异议。

5、2022 年 9 月 1 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《公司
<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《健民药业集团股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2022 年 9 月 5 日，公司第十届董事会第一次会议和第十届监事会第一次会
议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划权益授予的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
7、2023 年 9 月 15 日，公司第十届董事会第十五次会议和第十届监事会第七
次会议审议通过了《关于<2022 年限制性股票激励计划>所涉限制性股票首次解锁的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次解锁限制性股票的激励对象名单进行了核实，发表了核查意见。
8、2024 年 9 月 13 日，公司第十届董事会第二十六次会议和第十届监事会第
十三次会议审议通过了《关于<2022 年限制性股票激励计划>所涉限制性股票第二次解锁的议案》，公司监事会对本次解锁限制性股票的激励对象名单进行了核实，发表了核查意见。
上述事项均已在上海证券报、中国证券报、证券时报及上海证券交易所网站www.sse.com.cm 进行披露。
（三）公司历次限制性股票授予情况
激励计划名称 授予日期 授予价格 授予限制性 授予激励 授予后股份
股票总量 对象人数 剩余数量
《2021 年限制性 2021年4月20日 13.89 元/股 1,062,401 股 7 人 0
股票激励计划》
《2022 年限制性 2022 年 9 月 5 日 20.58 元/股 369,600 股 6 人 0
股票激励计划》
（四）公司历次限制性股票解锁情况
单位：股
股票解锁上市日期 股票解锁数量 剩余未解锁股 取消解锁股票数 分红送转导致解
票数量 量及原因 锁股票数量变化
2022 年 5 月 31 日 531,200 900,801 无 无
2023 年 5 月 31 日 318,718 582,083 无 无
2023 年 9 月 21 日 184,800 397,283 无 无
2024 年 5 月 30 日 212,483 184,800 无 无
注：《2021 年激励计划》分三次解锁，首次解锁上市日期为 2022 年 5 月 31 日，第二次解
锁上市日期为 2023 年 5 月 31 日，第三次解锁上市日期为 2024 年 5 月 30 日；《2022 年限制
性股票激励计划》分两次解锁，首次解锁上市日期为 2023 年 9 月 21 日。
二、本次限制性股票解锁条件的达成情况
根据《激励计划》《考核办法》的有关规定，本次限制性股票解锁的条件达成情况如下:
(一）限售期已满
公司本次《激励计划》授予的限制性股票限售期为自授予登记完成之日起12个月，即2022年9月16日至2023年9月15日，本次激励计划的限售期已满。
(二）第二个解锁期的解锁条件均已达成
序号 解锁条件 达成情况
1 公司未发生如下任一情形： 公司未发生所列任一
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 情形，该条件达成
见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生所列
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 任一情形，该条件达
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 成
选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
3 公司层面业绩考核要求： 2023年公司实现归属
本激励计划授予的限制股票解除限售考核年度为2022- 于上市公司股东的净
2023年两个会计年度，每个会计年度考核一次，2023年度业 利润52,145.77万
绩考核目标： 元，比2021年
以2021年归属于上市公司股东的净利润32473.68万元为 32,473.68万元增长
基数，2023年归属于上市公司股东的净利润增长不低于21%。 60.58%，该条件达
成。
4 个人层面绩效考核要求： 经董事会薪酬与考核
激励对象个人层面考核按照公司现行的薪酬与考核的相 委员会确认，各激励
关规定执行，根据考核结果确定