晶华微:海通证券股份有限公司关于杭州晶华微电子股份有限公司2024年持续督导半年度跟踪报告

海通证券股份有限公司关于杭州晶华微电子股份有限公司
2024 年度持续督导半年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：晶华微
保荐代表人姓名：薛阳、余冬 被保荐公司代码：688130.SH
重大事项提示
2024 年 1-6 月，晶华微营业收入 6,016.40 万元，同比下降 7.34%，归属于上
市公司股东的净利润-327.94 万元，同比下降 247.80%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-942.59 万元。如未来行业需求复苏未达预期，市场需求未能持续增长导致行业竞争进一步加剧，或者公司新品放量未达预期，将对公司经营业绩产生较大不利影响。提醒广大投资者对公司的业绩波动、由盈转亏的情况予以关注。
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州晶华微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1203 号）批复，杭州晶华微股份有限公司首次公开发行股票 1,664 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 62.98 元，募集资金总额为人民币 104,798.72 万元，扣除发行费用后，实际
募集资金净额为人民币 92,053.70 万元。本次发行证券已于 2022 年 7 月 29 日在
上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通
证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 7 月 29 日至 2025
年 12 月 31 日。
在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日持续督导期内（以下简称“本持续
督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就2024 年半年度持续督导情况报告如下：

一、2024 年 1-6 月保荐机构持续督导工作情况
项目 工作内容
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工作针对公司的具体情况确定持续督导的内容和 制度，针对公司的具体情况确定持续督导的内重点，督导公司履行有关上市公司规范运作、 容和重点，督导公司履行有关上市公司规范运信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文 作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披件及向中国证监会、证券交易所或其他机构提 露文件及向中国证监会、证券交易所或其他机交的其他文件，并按保荐办法要求承担相关持 构提交的其他文件，并按保荐办法要求承担相
续督导工作。 关持续督导工作。
2、根据上市规则规定，与公司就持续督导期 保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协议
间的权利义务签订持续督导协议。 明确了双方在持续督导期间的权利和义务。
3、协助和督促上市公司建立相应的内部制度、 保荐机构已协助和督促上市公司建立相应的内决策程序及内控机制，以符合法律法规和上市 部制度、决策程序及内控机制，以符合法律法规则的要求，并确保上市公司及其控股股东、 规和上市规则的要求，并确保上市公司及其控实际控制人、董事、监事和高级管理人员、核 股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理心技术人员知晓其在上市规则下的各项义务。 人员、核心技术人员知晓其在上市规则下的各
项义务。
4、持续督促上市公司充分披露投资者作出价 保荐机构已持续督促上市公司充分披露投资者值判断和投资决策所必需的信息，并确保信息 作出价值判断和投资决策所必需的信息，并确
披露真实、准确、完整、及时、公平。 保信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
5、对上市公司制作信息披露公告文件提供必 保荐机构已对上市公司制作信息披露公告文件要的指导和协助，确保其信息披露内容简明易 提供必要的指导和协助，确保其信息披露内容
懂，语言浅白平实，具有可理解性。 简明易懂，语言浅白平实，具有可理解性。
6、督促上市公司控股股东、实际控制人履行 保荐机构已督促上市公司控股股东、实际控制信息披露义务，告知并督促其不得要求或者协 人履行信息披露义务，告知并督促其不得要求
助上市公司隐瞒重要信息。 或者协助上市公司隐瞒重要信息。
7、上市公司或其控股股东、实际控制人作出
承诺的，保荐机构、保荐代表人应当督促其对
承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约
能力分析、履约风险及对策、不能履约时的救
济措施等方面进行充分信息披露。 本持续督导期间，上市公司及控股股东、实际
保荐机构、保荐代表人应当针对前款规定的承 控制人等不存在未履行承诺的情况。
诺披露事项，持续跟进相关主体履行承诺的进 上市公司或其控股股东、实际控制人已对承诺展情况，督促相关主体及时、充分履行承诺。 事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力
分析、履约风险及对策、不能履约时的救济措
上市公司或其控股股东、实际控制人披露、履 施等方面进行充分信息披露。
行或者变更承诺事项，不符合法律法规、上市
规则以及上海证券交易所其他规定的，保荐机
构和保荐代表人应当及时提出督导意见，并督
促相关主体进行补正。
8、督促上市公司积极回报投资者，建立健全 保荐机构已督促上市公司积极回报投资者，建

项目 工作内容
并有效执行符合公司发展阶段的现金分红和 立健全并有效执行符合公司发展阶段的现金分
股份回购制度。 红和股份回购制度。
9、持续关注上市公司运作，对上市公司及其 保荐机构已持续关注上市公司运作，对上市公业务有充分了解；通过日常沟通、定期回访、 司及其业务有充分了解；通过日常沟通、定期调阅资料、列席股东大会等方式，关注上市公 回访、调阅资料、列席股东大会等方式，关注司日常经营和股票交易情况，有效识别并督促 上市公司日常经营和股票交易情况。本持续督上市公司披露重大风险或者重大负面事项，核 导期间，上市公司不存在应披露而未披露的重实上市公司重大风险披露是否真实、准确、完 大风险或者重大负面事项。
整。
10、重点关注上市公司是否存在如下事项：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人、董事、监事或
者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（三）可能存在重大违规担保；
（四）资金往来或者现金流存在重大异常； 本持续督导期内，上市公司未出现该等事项。（五）上交所或者保荐机构认为应当进行现场
核查的其他事项。
出现上述情形的，保荐机构及其保荐代表人应
当自知道或者应当知道之日起 15 日内按规定
进行专项现场核查，并在现场核查结束后 15
个交易日内披露现场核查报告。
11、关注上市公司股票交易严重异常波动情 本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现况，督促上市公司及时按照上市规则履行信息 该等事项。
披露义务。
12、上市公司日常经营出现下列情形的，保荐
机构、保荐代表人应当就相关事项对公司经营
的影响以及是否存在其他未披露重大风险发
表意见并披露：
（一）主要业务停滞或出现可能导致主要业务
停滞的重大风险事件；
（二）资产被查封、扣押或冻结； 本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
（三）未能清偿到期债务； 该等事项。
（四）实际控制人、董事长、总经理、财务负
责人或核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关采
取强制措施；
（五）涉及关联交易、为他人提供担保等重大
事项；
（六）本所或者保荐机构认为应当发表意见的
其他情形。
13、上市公司业务和技术出现下列情形的，保 本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司核 该等事项。
心竞争力和日常经营的影响，以及是否存在其

项目 工作内容
他未披露重大风险发表意见并披露：
（一）主要原材料供应或者产品销售出现重大
不利变化；
（二）核心技术人员离职；
（三）核心知识产权、特许经营权或者核心技
术许可丧失、不能续期或者出现重大纠纷；
（四）主要产品研发失败；
（五）核心竞争力丧失竞争优势或者市场出现
具有明显优势的竞争者；
（六）本所或者保荐机构认为应当发表意见的
其他情形。
14、控股股东、实际控制人及其一致行动人出
现下列情形的，保荐机构、保荐代表人应当就
相关事项对上市公司控制权稳定和日常经营
的影响、是否存在侵害上市公司利益的情形以
及其他未披露重大风险发表意见并披露： 本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
（一）所持上市公司股份被司法冻结； 该等事项。
（二）质押上市公司股份比例超过所持股份
80%或者被强制平仓的；
（三）上交所或者保荐机构认为应当发表意见
的其他情形。
15、督促控股股东、实际控制人、董事、监事、 保荐机构已督促控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及核心技术人员履行其作出的 监事、高级管理人员及核心技术人员履行其作股份减持承诺，关注前述主体减持公司股份是 出的股份减持承诺，持续关注前述主体减持公
否合规、对上市公司的影响等情况。 司股份是否合规、对上市公司的影响等情况。
保荐机构对上市公司募集资金的专户存储、募
16、持续关注上市公司建立募集资金专户存储 集资金的使用以及投资项目的实施等承诺事项制度与执行情况、募集资金使用情况、投资项 进行了持续关注，督导公司执行募集资金专户
目的实施等承诺事项，对募集资金存放与使用 存储制度及募集资金监管协议，于 2024 年 6 月
情况进行现场检查。 20 日与 2024 年 9 月 2 日至 2024 年 9 月 3 日对
上市公司募集资金存放与使用情况进行了现场
检查。
2024 年 1-6 月，保荐机构发表核查意见具体情
况如下：
2024 年 4 月 25 日，保荐机构发表《海通证券股
份有限公司关于杭州晶华微电子股份有限公司
17、保荐机构发表核查意见情况。 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意
见》；
2024 年 4 月 25 日，保荐机构发表《海通证券股
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