斯莱克:关于斯莱转债可能触发向下调整转股价格的提示性公告

证券代码：300382 证券简称：斯莱克 公告编号：2024-096
债券代码：123067 债券简称：斯莱转债
苏州斯莱克精密设备股份有限公司
关于斯莱转债可能触发向下调整转股价格的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、证券代码：300382，证券简称：斯莱克
2、债券代码：123067，债券简称：斯莱转债
3、转股价格：9.56元/股
4、转股时间：2021年3月23日至2026年9月16日
5、根据苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关规定（以下简称“募集说明书”）：在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议。
2024年9月3日至2024年9月18日，公司股票已有10个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%。若触发转股价格修正条件，公司将按照募集说明书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
一、可转债基本情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证监会“证监许可[2020]1956 号”文批准，公司于 2020 年 9 月 17 日向
不特定对象发行了 388 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 38,800 万
元，期限 6 年。经深交所同意，公司 38,800 万元可转换公司债券于 2020 年 10 月
15 日起在深交所挂牌交易，债券简称“斯莱转债”，债券代码“123067”。
（二）可转债转股期限
公司本次发行的“斯莱转债”自 2021 年 3 月 23 日起至本次可转债到期日 2026
年 9 月 16 日止可转换为公司股份，初始转股价格为 9.38 元/股。
（三）可转债转股价格调整情况
公司于2021年6月23日披露了《关于“斯莱转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-050），因实施2020年年度权益分派方案，根据可转换公司债券转股价格调整相关规定，斯莱转债的转股价格由9.38元/股调整为9.36元/股，自2021年6月30日（除权除息日）起生效。
公司于 2022 年 6 月 15 日披露了《关于“斯莱转债”转股价格调整的公告》（公
告编号：2022-087），因实施 2021 年年度权益分派方案，根据可转换公司债券转股价格调整相关规定，“斯莱转债”转股价格由原来的 9.36 元/股调整为 9.31 元/股，
调整后的转股价格自 2022 年 6 月 23 日起生效。
公司于 2022 年 8 月 20 日披露了《关于“斯莱转债”转股价格调整的公告》（公
告编号：2022-109），因公司向特定对象发行股份上市，根据可转换公司债券转股价格调整相关规定，“斯莱转债”转股价格由原来的 9.31 元/股调整为 9.96 元/股，
调整后的转股价格自 2022 年 8 月 25 日起生效。
公司于 2023 年 6 月 8 日披露了《关于“斯莱转债”转股价格调整的公告》（公
告编号：2023-073），因实施 2022 年年度权益分派方案，根据可转换公司债券转股价格调整相关规定，“斯莱转债”转股价格由原来的 9.96 元/股调整为 9.66 元/股，
调整后的转股价格自 2023 年 6 月 15 日起生效。
公司于 2024 年 7 月 3 日披露了《关于“斯莱转债”转股价格调整的公告》（公
告编号：2024-062），因实施 2023 年年度权益分派方案，根据可转换公司债券转股价格调整相关规定，“斯莱转债”转股价格由原来的 9.66 元/股调整为 9.56 元/股，
调整后的转股价格自 2024 年 7 月 11 日起生效。
二、可转债转股价格向下修正条款
（一）修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议。 上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。 若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间 （如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于可能触发向下修正转股价格的说明
2024年9月3日至2024年9月18日，公司股票已有10个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%（即8.13元/股），可能触发斯莱转债转股价格的向下修正条件。若触发转股价格的向下修正条件，届时根据《募集说明书》中转股价格向下修正条件规定，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》 等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司拟于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。若公司未在触发转股价格修正条件时召开董事会履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。

四、其他事项
投资者如需了解斯莱转债的其他相关内容，可查阅公司于2020年9月15日在巨潮资讯网披露的《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会
2024 年 9 月 18 日