东宝生物:关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2024-059
债券代码：123214 债券简称：东宝转债
包头东宝生物技术股份有限公司
关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年9月18日召开第九届董事会第五次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过了《 关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理超出事先审议额度以及部分在授权期间购买的产品到期时间超过董事会授权期限的事项进行追认。现就相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）向特定对象发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的 关于同意包头东宝生物技术股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3058 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，自同意注册之日起 12 个月内有效。公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）72,728,875 股，每股发行认购价格为人民币 5.6 元，共计募集货币资金人民币 407,281,700.00 元，扣除与发行有关的费用人民币10,588,219.76 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 396,693,480.24 元。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 5 月 26 日对公司向特定对象发
行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2021]000351 号 验资报告》，确认募集资金到账。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具 关于同意包头东宝生物技术股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可﹝2023﹞1517 号)同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,550,000 张，每张面值为人民
币 100 元，募集资金总额为人民币 455,000,000.00 元，扣除与本次发行有关费用合计12,736,556.58元(不含税)后，实际募集资金净额为442,263,443.42元。
上述募集资金已于 2023 年 8 月 4 日全部到位。信永中和会计师事务所(特殊普通
合伙)已于 2023 年 8 月 4 日对公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到
位情况进行了审验，并出具了 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》(XYZH/2023JNAA1B0384)，确认募集资金到账。公司对募集资金采取了专户存储制度，公司和青岛益青生物科技股份有限公司已与保荐机构招商证券股份有限公司、募集资金专户所在银行签订了募集资金三方监管协议。
二、募集资金使用情况
（一）向特定对象发行股票募集资金
根据公司已披露的 2020年向特定对象发行股票募集说明书(注册稿)》，本
次发行募集资金总额不超过40,728.17万元(含本数，包括发行费用)，扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 子项目 投资总额 拟投入募集资
金金额
1 胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目【注】 13,407.45 12,905.73
生态资源综合利 年产 5 万吨绿色生态有机肥项目 7,860.00 7,539.32
2 用建设项目 废水资源综合利用项目 10,581.50 10,283.12
小计 18,441.50 17,822.44
3 补充流动资金 10,000.00 10,000.00
合计 41,848.95 40,728.17
注：1、2021年11月，经公司2021年第五次临时股东大会审议批准，公司“胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目”投资总额变更为6,062.80万元，拟投入募集资金金额变更为5,886.60万元。该事项相关情况详见巨潮资讯网披露的 关于变更部分募投项目、部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》(2021-098)；
2、2022年9月，经公司2022年第二次临时股东大会审议批准，公司“胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目”变更为“新型空心胶囊智能产业化项目”。该事项相关情况详见巨潮资讯网披露的 关于变更部分募集资金投资项目的公告》(2022-044)。
截至2024年6月30日，向特定对象发行股票募集资金账户余额为人民币45,712,370.19元（含利息收入）。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

根据公司已披露的 包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券募集说明书》及第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十五次会议决议，公司向不特定对象发行可转换公司债券的实际募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额
1 新型空心胶囊智能产业化扩产项目 40,123.17 40,000.00
2 补充流动资金 10,000.00 4,226.34
合计 50,123.17 44,226.34
截至2024年6月30日，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金账户余额为人民币304,393,787.75元（含利息收入）。
由于募集资金投资项目存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目建设和付款进度，募集资金在一定时间内出现部分闲置的情况。
三、公司授权使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
2023年3月20日，公司召开第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十一次会议，审议通过了 关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司正常生产经营以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过15,000万元的部分自有资金和不超过8,000万元的暂时闲置募集资金（合计不超过23,000万元）进行现金管理，期限自公司第八届董事会第十一次会议审议通过之日起12个月内，在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2023年8月11日，公司召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十五次会议，审议通过了 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及公司募投项目实施主体青岛益青生物科技股份有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司及青岛益青生物科技股份有限公司正常生产经营以及确保资金安全的前提下，合计使用不超过30,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，期限自第八届董事会第十五次会议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2024年4月22日，公司召开第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第十九次会议，审议通过了 关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司正常生产经营以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过35,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和不超过30,000万元（含本数）自有资金（合计不超过65,000万元，含本数）进行现金管理，期限自第八届董事会第二十次会议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
四、本次追认使用闲置募集资金进行现金管理的情况
由于募集资金投资项目存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目建设和付款进度，募集资金在一定时间内出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设和正常经营的前提下，公司合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
公司董事会分别于 2023 年 3 月授权对向特定对象发行股票募集资金进行现
金管理，额度为 8,000 万元，期限 12 个月；于 2023 年 8 月授权对向不特定对象
发行可转换公司债券募集资金进行现金管理，额度为 30,000 万元，期限为 12 个月。因上述两次现金管理分别审议需分别计算额度，由于财务人员理解错误，未
分别计算额度，导致公司在 2024 年 1 月 19 日至 4 月 19 日期间使用向不特定对
象发行可转换公司债券部分暂时闲置募集资金进行现金管理超出事先审议额度，最高时点余额超过 600 万元，具体情况如下：
单位：万元
募集资金专户 购买账号 起息日 到期日 本金金额 是否赎
回
4903007880110000090 2024.1.1 2024.2.18 1,400.00 是
0 2
4903007880110000090 2024.1.1 2024.4.10 12,000.00 是
上海浦东发展 0 0
银行股份有限 4903007880110000090 2024.1.1 2024.4.19 2,000.00 是
公司包头稀土 0 9
高新区支行 4903007880110000090 2024.2.2 2024.5.23 1,600.00 是
0 3
4903007880110000090 2024.4.1 2024.7.15 12,000.00 是
0 5
中信银行股份 8110601013001651506 2024.1.6 2024.2.5 5,000.00 是