晶华微:晶华微第二届监事会第五次会议决议公告

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-041
杭州晶华微电子股份有限公司
第二届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会
议于 2024 年 9 月 19 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议的通知于 2024
年 9 月 14 日通知至全体监事。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由
监事会主席卢曼女士主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
与会监事对本次会议议案进行了审议，并表决通过了以下事项：
（一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司实施 2024 年限制性股票激励计划。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及《2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2024-043）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证本激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，符合相关法律、法规及公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，有利于公司持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意实施该考核办法。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单>的议案》
对公司《2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》进行初步核查后，监事会认为：列入公司本激励计划首次授予部分激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形，不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形，不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，不存在中国证监会认定的其他情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划首次授予部分激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议本激励计划
前 5 日披露对激励对象名单审核及公示情况的说明。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）审议通过《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的财务审计报告客观、真实，在对公司的审计工作中，能够做到勤勉尽责、认真履职，能够独立、客观、公正地评价公司财务状况和经营成果。续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保持公司审计业务的连续性和稳定性，保证公司财务报表的审计质量，监事会同意公司继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度审计机构。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于续聘 2024 年度审计机构的公告》（公告编号：2024-045）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
杭州晶华微电子股份有限公司
监事会
2024 年 9 月 20 日