圣龙股份:上海锦天城(杭州)律师事务所关于圣龙股份2024年第一次临时股东大会的法律意见书

上海锦天城（杭州）律师事务所
关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见书
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上海锦天城（杭州）律师事务所
关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见书
上锦杭 2024 法意字第 40918 号
致：宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“公司”或“圣龙股份”）委托，就公司召开 2024年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集。2024 年 9 月 3 日公司召
开第六届董事会第五次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2024 年 9 月 4 日在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）上刊
登了《圣龙股份关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2024 年 9 月 20 日下午 14：00 时在浙江省宁波市
鄞州区金达路 788 号公司技术中心四楼会议室如期召开。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。网络投票时间：
通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 20 日
9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统
进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 20 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 348 人，代表有表决权股份 150,703,590 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 63.7461%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 5 名，均为
截至 2024 年 9 月 13 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 149,028,890 股，占公司股份总数的 63.0378%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据上海证券信息有限公司、互联网投票系统提供机构的数据显示，本次股东大会通过网络投票系统进行表决的股东共计 343 人，代表股份 1,674,700 股，占公司股份总数的 0.7083%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 343 人，代表有表决权股份 1,674,700 股，占公司股份总数的 0.7083%。
（注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。其中通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海证券信息有限公司验证其身份。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。公司对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，会议主持人当场宣布了议案的表决情况和结果，出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。
本次股东大会的表决结果如下：
1、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机
构的议案》
表决结果：同意 150,538,590 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.8905%；反对 103,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0686%；弃权 61,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0409%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1,509,700 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 90.1474%；反对 103,500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 6.1802%；弃权 61,500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.6724%。
本议案已获通过。
2、《关于公司部分募投项目延期、内部投资结构调整及新增实施主体的议案》
表决结果：同意 150,503,390 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.8671%；反对 134,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0891%；弃权 65,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0438%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1,474,500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 88.0456%；反对 134,300 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 8.0193%；弃权 65,900 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.9351%。
本议案已获通过。
3、《关于全资子公司对母公司进行综合授信业务提供担保的议案》
表决结果：同意 150,532,290 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.8863%；反对 110,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0735%；弃权 60,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0402%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1,503,400 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 89.7713%；反对 110,900 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 6.6220%；弃权 60,400 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.6067%。
本议案已获通过。
上述议案中，议案 3 为特别决议议案，已经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。议案 1、2、3 为影响中小投资者利益的重大事项，公司已对中小投资者的表决单独计票并披露。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2024 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）

(本页无正文，为《上海锦天城（杭州）律师事务所关于宁波圣龙汽车动力系统
股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海锦天城（杭州）律师事务所 经办律师：
金如意
负责人： 经办律师：
马茜芝 乔心如
2024 年 9 月 20 日
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