南网科技:中信建投证券股份有限公司关于南方电网电力科技股份有限公司2024半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于南方电网电力科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导报告书
保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称： 南方电网电力科技股
限公司 份有限公司
联系方式：020-38381065
保荐代表人姓名：龚建伟 联系地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4
号楼
联系方式：020-38381085
保荐代表人姓名：温家明 联系地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4
号楼
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2021〕3567号文”批准，南方电网电力科技股份有限公司（简称“公司”或“南网科技”）公开发行股票 8,470 万股，占发行后总股本的 15.00%。本次公司发行新股的发行
价为 12.24 元/股，募集资金总额为 103,672.80 万元，扣除发行费用 4,726.58 万
元后，实际募集资金净额为 98,946.22 万元。本次公开发行股票于 2021 年 12 月
22 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导半年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行
1 度，并针对具体的持续督导工作制定 了持续督导制度，并制定了相应的
相应的工作计划。 工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督
导工作开始前，与上市公司或相关当 保荐机构已与南网科技签订《持续
2 事人签署持续督导协议，明确双方在 督导协议》，该协议明确了双方在
持续督导期间的权利义务，并报上海 持续督导期间的权利和义务。
证券交易所备案。

工作内容 持续督导情况
保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、 定期回访等方式，了解南网科技经
尽职调查等方式开展持续督导工作。 营情况，对南网科技开展持续督导
工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市 2024 年上半年度，南网科技在持
公司违法违规事项公开发表声明的， 续督导期间未发生按有关规定须
4 应于披露前向上海证券交易所报告， 保荐机构公开发表声明的违法违
经上海证券交易所审核后在指定媒体 规情况。
上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事
人出现违法违规、违背承诺等事项的，
应自发现或应当发现之日起五个工作 2024 年上半年度，南网科技在持
5 日内向上海证券交易所报告，报告内 续督导期间未发生违法违规或违
容包括上市公司或相关当事人出现违 背承诺等事项。
法违规、违背承诺等事项的具体情况，
保荐机构采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级 在持续督导期间，保荐机构督导南
管理人员遵守法律、法规、部门规章 网科技及其董事、监事、高级管理
6 和上海证券交易所发布的业务规则及 人员遵守法律、法规、部门规章和
其他规范性文件，并切实履行其所做 上海证券交易所发布的业务规则
出的各项承诺。 及其他规范性文件，切实履行其所
做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公 保荐机构督促南网科技依照相关
7 司治理制度，包括但不限于股东大会、 规定健全完善公司治理制度，并严
董事会、监事会议事规则以及董事、 格执行公司治理制度。
监事和高级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内
控制度，包括但不限于财务管理制度、 保荐机构对南网科技的内控制度
会计核算制度和内部审计制度，以及 的设计、实施和有效性进行了核
8 募集资金使用、关联交易、对外担保、 查，南网科技的内控制度符合相关
对外投资、衍生品交易、对子公司的 法规要求并得到了有效执行，能够
控制等重大经营决策的程序与规则 保证公司的规范运行。
等。
督导公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐机构督促南网科技严格执行
9 关文件并有充分理由确信上市公司向 信息披露制度，审阅信息披露文件
上海证券交易所提交的文件不存在虚 及其他相关文件。
假记载、误导性陈述或重大遗漏 。
对上市公司的信息披露文件及向中国 保荐机构对南网科技的信息披露
10 证监会、上海证券交易所提交的其他 文件进行了审阅，不存在应及时向
文件进行事前审阅，对存在问题的信 上海证券交易所报告的情况。
息披露文件应及时督促上市公司予以

工作内容 持续督导情况
更正或补充，上市公司不予更正或补
充的，应及时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事
前审阅的，应在上市公司履行信息披
露义务后五个交易日内，完成对有关
文件的审阅工作对存在问题的信息披
露文件应及时督促上市公司更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员受 2024 年上半年度，南网科技及其
11 到中国证监会行政处罚、上海证券交 控股股东、间接控股股东、董事、
易所纪律处分或者被上海证券交易所 监事、高级管理人员未发生该等事
出具监管关注函的情况，并督促其完 项。
善内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际
控制人等履行承诺的情况，上市公司 2024 年上半年度，南网科技及其
12 及控股股东、实际控制人等未履行承 控股股东、间接控股股东不存在未
诺事项的，及时向上海证券交易所报 履行承诺的情况。
告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，
及时针对市场传闻进行核查。经核查
后发现上市公司存在应披露未披露的 2024 年上半年度，经保荐机构核
13 重大事项或与披露的信息与事实不符 查，南网科技不存在应及时向上海
的，应及时督促上市公司如实披露或 证券交易所报告的情况。
予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告 。
发现以下情形之一的，保荐机构应督
促上市公司做出说明并限期改正，同
时向上海证券交易所报告：（一）上
市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则；（二）证
券服务机构及其签名人员出具的专业
14 意见可能存在虚假记载、误导性陈述 2024 年上半年度，南网科技未发
或重大遗漏等违法违规情形或其他不 生相关情况。
当情形；（三）上市公司出现《保荐
办法》第七十一条、第七十二条规定
的情形；（四）上市公司不配合保荐
机构持续督导工作；（五）上海证券
交易所或保荐机构认为需要报告的其
他情形。
15 制定对上市公司的现场检查工作计 2024 年上半年度，南网科技不存
划，明确现场检查工作要求，确保现 在需要专项现场检查的情形。

工作内容 持续督导情况
场检查工作质量。上市公司出现以下
情形之一的，应自知道或应当知道之
日起十五日内或上海证券交易所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场
检查：（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关
联人涉嫌资金占用；（三）可能存在
重大违规担保；（四）控股股东、实
际控制人及其关联人、董事、监事或
者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利
益；（五）资金往来或者现金流存在
重大异常；（六）上海证券交易所要
求的其他情形。
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。 2024 年上半年度，南网科技不存
在未履行承诺的情况。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现南网科技存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
1、技术和产品迭代的风险
公司在储能系统技术服务、试验检测及调试服务以及智能设备等相关产品和服务领域共形成了 33 项核心技术。目前，公司相关领域的竞争对手也在同步加大技术投入，推动行业技术水平的发展。若未来公司技术和产品迭代速度跟不上行业发展水平或不能满足客户的需求，公司产品的竞争力将受到削弱，进而错失行业发展的机遇。
2、技术失密和核心技术人员流失的风险
公司拥有的专利、计算机软件著作权等知识产权以及一支技术领先的研发团
队是公司核心竞争力的重要组成部分。截至 2024 年 6 月 30 日，公司共拥有专利
500 项，计算机软件著作权 195 项。如果由于知识产权保护措施不力或核心技术
人员流动等原因，导致公司知识产权泄密或者核心技术人员流失，将在一定程度上削弱公司的技术优势，对公司竞争力产生不利影响。
（二）经营风险
1、关联销售占比相对较高，对南方电网存在较大依赖的风险
报告期内，公司对南方电网等关联方的销售比重较高，其中南方电网为公司第一大客户，收入占比为 55.90%，经营业绩对南方电网存在较大的依赖。若南方电网未来电网智能化改造进度放缓，或者产品和服务需求发生重大变化，将会对公司持续经营造成重大不利影响。
2、广东省内主营业务收入占比相对较高的风险
目前，公司业务主要集中在广东省内，报告期内，广东省内的主营业务收入占主营业务收入比例为 60.27%，占比相对较高。因此，公司面临一旦广东区域的发电企业及电网需求减少，或省内竞争加剧，将会影响公司的经营业绩和持续发展的风险。
3、客户集中度相对较高的风险
公司业务主要是面向电网客户，而南方电网和国家电网是