电科数字:中电科数字技术股份有限公司关于公司第二期股票期权激励计划首次及预留授予股票期权第二个行权期行权条件未成就并注销相应股票期权的公告

证券代码：600850 证券简称：电科数字 公告编号：临 2024-052
中电科数字技术股份有限公司
关于公司第二期股票期权激励计划首次及预留授予
股票期权第二个行权期行权条件未成就
并注销相应股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
中电科数字技术股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十七次会议于2024年9月27日召开，会议审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划首次及预留授予股票期权第二个行权期行权条件未成就并注销相应股票期权的议案》等议案，根据公司《第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划草案》”）的相关规定和公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司第二期股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）首次及预留授予股票期权第二个行权期行权条件未成就，注销首次及预留授予股票期权第二个行权期相应的股票期权。现对有关事项说明如下：
一、本激励计划批准及实施情况
（一）本激励计划已履行的相关程序
1、2021 年 3 月 19 日，公司召开第九届董事会第二十次会议、第九届监事会
第八次会议，审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》等议案，关联董事对该等议案回避表决。独立董事对本激励计划发表了独立意见。公司监事会对本激励计划拟授予激励对象名单进行了核查，并出具了审核意见。
2、2021 年 9 月 30 日，中国电子科技集团有限公司出具了《关于中电科数字
技术股份有限公司实施第二期 A 股股票期权激励计划的批复》（电科资【2021】423 号），同意公司实施第二期 A 股股票期权激励计划。

3、公司于 2021 年 10 月 14 日至 2021 年 10 月 23 日在公司内部对首次授予
激励对象的姓名和职务进行了公示。至公示期满，公司未收到任何组织或个人对
首次授予激励对象名单提出的异议。2021 年 11 月 2 日，公司公告了《监事会关
于公司第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021 年 11 月 8 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理股
票期权激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 11 月 9 日公告了《关于公司第
二期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 11 月 10 日，公司召开第九届董事会第二十九次会议、第九届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划激励对象名单、股票期权授予数量及行权价格的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予股票期权的议案》。公司首次授予的激励对象人数由 315 人调整
为 310 人，首次授予的股票期权数量由 2,009.8701 万份调整为 1,971.0757 万
份，预留的股票期权数量由 502.4675 万份调整为 492.7689 万份，股票期权的行权价格由 24.14 元/股调整为 23.89 元/股。公司董事会确定本激励计划的首次授
予日为 2021 年 11 月 10 日，向 310 名激励对象授予 1,971.0757 万份股票期权，
行权价格为 23.89 元/股。关联董事对该等议案回避表决。公司独立董事就本次调整及本次授予相关事项发表了独立意见。
6、2021 年 12 月 14 日，公司完成本激励计划首次授予登记手续，首次授予
登记数量为 1,971.0757 万份，授予人数为 310 人，并于 2021 年 12 月 15 日公告
了《关于第二期股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》。
7、2022 年 11 月 4 日，公司召开第九届董事会第三十七次会议、第九届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》、《关于向激励对象授予公司第二期股票期权激励计划预留股票期权的议案》、《关于注销公司第二期股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。公司首次授予的股票期权数量由 1,971.0757 万份调整为
2,562.3984 万份，预留的股票期权数量由 492.7689 万份调整为 640.5995 万份，
首次及预留授予股票期权的行权价格由 23.89 元/股调整为 18.08 元/股。公司董
事会确定以 2022 年 11 月 4 日为预留股票期权授权日，向 110 名激励对象授予
640.5969 万份股票期权，行权价格为 18.08 元/股，剩余 0.0026 万份预留股票
期权不再授予，并作废失效。鉴于本激励计划首次授予的 7 名激励对象因离职已不符合激励条件，7 名激励对象已获授但尚未行权的合计 55.3173 万份股票期权由公司统一注销，注销完成后公司首次授予的激励对象人数由 310 人调整为 303人，公司首次授予的股票期权数量由 2,562.3984 万份调整为 2,507.0811 万份。关联董事对相关议案回避表决。公司独立董事就上述事项发表了独立意见。
8、2022 年 11 月 29 日，公司完成本激励计划预留股票期权授予登记手续，
预留股票期权授予登记数量为 640.5969 万份，授予人数为 110 人。
9、2023 年 10 月 17 日，公司召开第十届董事会第四次会议、第十届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划行权价格、首次授予激励对象名单、股票期权数量并注销部分股票期权的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。本激励计划首次及预留授予股票期权的行权价格由 18.08 元/股调整为 17.78 元/股。本激励计划首次授予股票期权的激励对象人数由 303 人调整为 296 人，首次授予的股票期权数量由 2,507.0811 万份调整为 2,432.4046 万份，注销首次授予部分股票期权合计 74.6765 万份。公司董事会认为，本激励计划首次授予第一个行权期行权条件已成就，行权价格为 17.78 元/股，首次授予第一个行权期可行权人数为 294 人，实际可行权的股票期权数量为 798.5774 万份。关联董事对相关议案回避表决。公司独立董事就上述事项发表了独立意见。
10、2024 年 5 月 27 日，公司召开第十届董事会第十三次会议、第十届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划行权价格的议案》。本激励计划首次及预留授予股票期权的行权价格由 17.78 元/股调整为17.33 元/股。关联董事对相关议案回避表决。公司董事会薪酬与考核委员会对前述事项发表了同意意见。
11、2024 年 9 月 27 日，公司召开第十届董事会第十七次会议、第十届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划首次及预留授予股票期权第二个行权期行权条件未成就并注销相应
股票期权的议案》。公司董事会认为，本激励计划预留授予第一个行权期行权条 件已成就，行权价格为 17.33 元/股，预留授予第一个行权期可行权人数为 102 人，实际可行权的股票期权数量为 194.1956 万份。本激励计划首次及预留授予 股票期权第二个行权期行权条件未成就。本次注销股票期权合计 1,046.6488 万 份，其中注销首次授予部分股票期权 804.7332 万份，注销预留授予部分股票期 权 241.9156 万份。关联董事对相关议案回避表决。公司董事会薪酬与考核委员 会对前述事项发表了同意意见。
（二）本激励计划历次授予情况
行权价格 授予数量 授予人数 授予后股票
批次 授予日期 （元/股） （万份） （人） 期权剩余数
量（万份）
首次授予 2021 年 11 18.08 2,562.3984 310 640.5995
月 10 日
预留授予 2022 年 11 18.08 640.5969 110 0
月 4 日
注：2022 年 6 月，公司实施了 2021 年度利润分配及资本公积转增股本方案，对本激励
计划首次和预留授予股票期权数量、行权价格进行相应调整，以上数据均为调整后。
（三）本激励计划历次股票期权行权情况
行权 行权后股 因分红送转导致
行权期 行权日 行权价格 行权数量 人数 票期权剩 行权价格及数量
期 （元/股） （万份） （人 余数量 的调整情况
） （万份）
2023 年 2023 年度利润分
11 月 调整前： 配，每股派发现金
首次授予第 10 日至 17.78 461.1362 214 337.4412 红利 0.45 元，行
一个行权期 2024 年 调整后： 权价格由 17.78
11 月 9 17.33 元 / 股 调 整 为
日 17.33 元/股
注：上述行权数量为截止 2024 年 6 月 30 日已在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司登记的数据。
二、本激励计划首次及预留授予股票期权第二个行权期行权条件未成就并注 销相应股票期权的具体情况
（一）本激励计划首次及预留授予股票期权第二个行权期行权条件未成就
根据公司《激励计划草案》相关规定，本激励计划首次及预留授予股票期权 第二个行权期业绩考核结果如下表所示：
行权期 业绩考核目标 是否满足行权条件的说明
第二个 首次及预留授予股票期权第二个行权期公司 1、公司 2023 年度较 2020 年
行权期 业绩考核目标如下： 度 净 利 润 复 合 增 长 率 为
1、2023 年度较 2020 年度净利润复合增长率 5.81%，低于 12%，不低于同
不低于 12%，且不低于同行业平均水平；