大宏立:北京金诚同达律师事务所关于成都大宏立机器股份有限公司2024年限制性股票激励计划(草案)的法律意见书

北京金诚同达律师事务所
关于
成都大宏立机器股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划（草案）的
法律意见书
金证法意[2024]字 0930 第 0556 号
北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004
电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267

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释 义
除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
本所 指 北京金诚同达律师事务所
公司、大宏立 指 成都大宏立机器股份有限公司
本次股权激励计划 指 成都大宏立机器股份有限公司2024年限制性股票激励计划
《激励计划（草案）》 指 《成都大宏立机器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
（草案）》
《考核管理办法》 指 《成都大宏立机器股份有限公司2024年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》
限制性股票 指 符合本次股权激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属
条件后分批次获得并登记的上市公司股票
按照本次股权激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高
激励对象 指 级管理人员、中层管理人员以及核心技术（业务）人员（不包
括独立董事、监事）
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
有效期 指 自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制性股票全
部归属或作废失效的期间，最长不超过48个月
《法律意见书》 指 《北京金诚同达律师事务所关于成都大宏立机器股份有限公
司2024年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
大信 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《业务指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业
务办理》
《公司章程》 指 大宏立现行有效的并经市场监督管理机关备案的章程

元 指 人民币元
在本法律意见书内，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入所致。

北京金诚同达律师事务所
关于成都大宏立机器股份有限公司
2024年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书
金证法意[2024]字 0930 第 0556 号
致：成都大宏立机器股份有限公司
本所接受大宏立的委托，担任本次股权激励计划的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对大宏立本次股权激励计划所涉及的有关文件资料和事实进行核查、验证并出具本法律意见书。
本所律师声明：
1.为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实进行了核查，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2.本所律师对公司提供的与出具本法律意见书有关的所有文件、资料以及有关证言已经进行了审查、判断，并据此出具法律意见书；对本法律意见书至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件或口头陈述作出判断；
3.公司保证已提供本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，并保证所提供的文件资料真实、准确、完整，复印件与原件一致，不存在虚假陈述、重大遗漏和隐瞒；
4.本所同意公司将本法律意见书作为其实施本次股权激励计划所必备的法
律文件，随同其他材料一同上报；
5.本法律意见书仅就与本次股权激励计划有关的法律问题发表意见，并不对本次股权激励计划所涉及的标的股票机制、考核标准等问题的合理性以及会计、审计、资产评估等非法律专业事项发表意见。如涉及会计、审计、资产评估等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性已核查或作出任何保证；
6.本法律意见书仅供公司为本次股权激励计划之目的使用，不得用作其他任何目的。
基于上述声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次股权激励计划相关事项发表法律意见如下：

正文
一、实施本次股权激励计划的主体资格
（一）大宏立的基本情况
大宏立系由成都大宏立机器制造有限公司整体变更设立的股份有限公司。根据中国证监会出具的《关于同意成都大宏立机器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1578 号）以及深交所出具的《关于成都大宏立机器股份有限公司股票在创业板上市交易的公告》并经本所律师核查，大宏立首次
公开发行的 A 股股票于 2020 年 8 月 24 日在深交所挂牌交易，股票简称为“大宏
立”，股票代码为“300865”。
根据大宏立的《营业执照》《公司章程》并经本所律师通过国家企业信用信息公示系统官方网站（www.gsxt.gov.cn）检索，截至本法律意见书出具日，大宏立的基本情况如下：
名称 成都大宏立机器股份有限公司
统一社会信用代码 915101297622543064
住所 四川省成都市大邑县晋原镇工业大道 128 号（经济开发区）
法定代表人 甘德宏
注册资本 9,568 万元
成立日期 2004-5-10
营业期限 自 2004-5-10 至长期
制造、销售:矿山机器设备、建筑机械设备、起重运输设备、环保
设备；翻砂铸造及零配件加工、销售；设计、制造、销售、安装：
润滑系统及设备、液压机械设备、液压元件、液压成套控制系统设
备、机械模具、高低压电力部件、高低压电力成套设备电器及电站
经营范围 辅机、电器成套设备、高低压成套开关和控制设备、自动化及智能
化装备、机械电子设备、机电工程设备、光电产品；矿山设备有关
的设备安装调试和技术服务；环保工程、钢结构工程设计、施工、
安装；建筑工程、矿山工程设计、施工、安装、维护；建筑工程、
矿山工程施工总承包；建筑劳务分包；自营和代理各类商品和技术

的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展
开经营活动）。
本所律师认为，截至本法律意见书出具日，大宏立为依法有效存续的股份有限公司，其股票已在深交所上市交易；截至本法律意见书出具日，大宏立不存在根据《公司法》等相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》规定需要终止的情形。
（二）不存在不得实行股票激励计划的情形
经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，大宏立不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励计划的下述情形：
1.根据大信出具的 2023 年度《审计报告》《内控鉴证报告》并经本所律师核查，确认大宏立 2023 年度财务报表在所有重大方面均按照企业会计准则的规定
编制，公允反映了大宏立 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023
年度的合并及母公司经营成果和现金流量，不存在出具否定意见或者无法表示意见的情况。
据此，本所律师认为，大宏立不存在最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告的情形，不存在《管理办法》第七条第（一）项、第（二）项规定的情形。
2.根据《公司章程》《成都大宏立机器股份有限公司 2021 年度分红派息实施公告》《成都大宏立机器股份有限公司 2022 年度分红派息实施公告》《成都大宏立机器股份有限公司 2023 年度分红派息实施公告》。前述权益分派方案不存在违反法律法规、《公司章程》或公开承诺的情况。
据此，本所律师认为，上市后最近 36 个月内，公司不存在未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情况，不存在《管理办法》第七条第（三）项规定的情形。
3.经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司不存在法律法规规定的或中国证监会认定的其他不得实行股权激励的情形，不存在《管理办法》第七条第（四）项、第（五）项规定的情形。

综上，本所律师认为，大宏立为依法有效存续的股份有限公司，不存在根据《公司法》等相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》规定需要终止的情形，不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的各项情形，具备《管理办法》规定的实行本次股权激励计划的主体资格。
二、本次股权激励计划内容的合规性
2024 年 9 月 29 日，大宏立第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司
<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。经核查，《激励计划（草案）》已对实施本次激励计划的目的与原则，本次激励计划的管理机构，激励对象的确定依据和范围，限制性股票的来源、数量和分配，激励计划的有效期、授权日、归属安排和禁售期，限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法，限制性股票的授予与归属条件，限制性股票的调整方法和程序，股权激励计划的会计处理，股权激励计划的实施程序，公司和激励对象各自的权利义务，公司和激励对象发生异动的处理等进行了规定。
本所律师认为，《激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》《上市规则》中关于上市公司应当在股权激励计划中明确的内容的相关