4-1法律意见书(申报稿)(北京钢研高纳科技股份有限公司)

北京金杜（成都）律师事务所
关于北京钢研高纳科技股份有限公司
创业板向特定对象发行股票
之法律意见书
致：北京钢研高纳科技股份有限公司
北京金杜（成都）律师事务所（以下简称金杜或本所）接受北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称钢研高纳或发行人）的委托，担任发行人本次在中国境内向特定对象发行 A 股（以下简称本次发行）并在深圳证券交易所（以下简称深交所）创业板上市的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《发行注册管理办法》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）、《中国证券监督管理委员会关于发布<公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告>的通知》（证监发[2001]37号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行事宜出具本法律意见书。
本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证监会的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了
法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次发行所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

引 言
为出具本法律意见书，本所依据《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执业规则》等有关规定，编制和落实了查验计划，亲自收集证据材料，查阅了按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。在发行人保证提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，提供给本所的文件和材料（包括原始书面材料、副本材料、复印材料、扫描资料、照片资料、截屏资料，无论该等资料是通过电子邮件、移动硬盘传输、项目工作网盘或开放内部文件系统访问权限等各互联网传输和接收等方式所获取的）是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处，其所提供的副本材料、复印材料、扫描资料、照片资料、截屏资料与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签名、印章是真实的，并已履行该等签名和盖章所需的法律程序，获得合法授权；所有的口头陈述和说明均与事实一致的基础上，本所独立、客观、公正地遵循审慎性及重要性原则，合理、充分地运用了面谈、书面审查、实地调查、查询和函证、计算和复核等方式进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。
在本法律意见书和《北京金杜（成都）律师事务所关于北京钢研高纳科技股份有限公司创业板向特定对象发行股票的律师工作报告》（以下简称《律师工作报告》）中，本所仅就与发行人本次发行有关的法律问题发表意见，而不对有关会计、审计及资产评估等非法律专业事项发表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。本所不对有关会计、审计及资产评估等非法律专业事项及境外法律事项发表意见，在本法律意见书和《律师工作报告》中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告及境外法律意见的某些数据和结论进行引述时，已履行了必要的注意义务，但该等引述并不视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。本所不具备核查和评价该等数据的适当资格。
本法律意见书和《律师工作报告》仅供发行人为本次发行之目的使用，不得
用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书和《律师工作报告》作为发行人申请本次发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。
在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应右栏中的含义或全称：
金杜/本所 指 北京金杜（成都）律师事务所
钢研高纳/发行人/ 指 北京钢研高纳科技股份有限公司
上市公司
高纳有限 指 发行人前身，北京钢研高纳科技有限责任公司
中国钢研 指 中国钢研科技集团有限公司
辽宁高纳 指 辽宁钢研高纳智能制造有限公司
涿州德凯 指 涿州高纳德凯科技有限公司
四川高纳 指 四川钢研高纳锻造有限责任公司
河北德凯 指 河北钢研德凯科技有限公司
青岛德凯 指 青岛钢研德凯精铸有限公司
西安高纳 指 西安钢研高纳航空部件有限公司
新力通/青岛新力 指 青岛新力通工业有限责任公司
通
烟台中拓 指 烟台市中拓合金钢有限责任公司
新力通热工 指 青岛新力通热工科技有限公司
青岛钢研 指 青岛钢研新材料科技发展有限公司（曾用名青岛钢研投
资发展有限公司）
山东海德 指 山东钢研海德科技有限公司（曾用名天津钢研海德科技
有限公司）
钢研极光 指 常州钢研极光增材制造有限公司
钢研高纳涿州分 指 北京钢研高纳科技股份有限公司涿州分公司
公司
钢研高纳德阳一 指 北京钢研高纳科技股份有限公司德阳一分公司
分公司
钢研高纳青岛北 指 北京钢研高纳科技股份有限公司青岛市北分公司
分公司
钢研高纳辽宁分 指 北京钢研高纳科技股份有限公司辽宁分公司
公司
钢研高纳平度分 指 北京钢研高纳科技股份有限公司平度分公司
公司
钢研高纳天津分 指 北京钢研高纳科技股份有限公司天津分公司
公司
钢研高纳西安分 指 北京钢研高纳科技股份有限公司西安分公司
公司
河北德凯天津分 指 河北钢研德凯科技有限公司天津分公司
公司
河北德凯北京分 指 河北钢研德凯科技有限公司北京分公司
公司
河北德凯青岛分 指 河北钢研德凯科技有限公司青岛分公司
公司
辽宁高纳沈抚分 指 辽宁钢研高纳智能制造有限公司沈抚分公司
公司
大慧智盛 指 大慧智盛（青岛）私募股权投资基金合伙企业（有限合
伙）
青岛高纳 指 青岛高纳科技有限公司
大慧私募 指 钢研大慧私募基金管理有限公司（曾用名钢研大慧投资
有限公司）
天津广亨 指 天津广亨特种装备股份有限公司（曾用名天津钢研广亨
特种装备股份有限公司）
安泰科技 指 安泰科技股份有限公司
大慧科技 指 北京钢研大慧科技发展有限公司
河北钢研 指 河北钢研科技有限公司
钢研纳克 指 钢研纳克检测技术股份有限公司
钢研昊普 指 钢研昊普科技有限公司
钢研新冶 指 北京钢研新冶工程设计有限公司
安泰钢研 指 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司
瑞研国际 指 北京瑞研国际贸易有限公司
A 股 指 境内上市人民币普通股
本次发行 指 发行人本次在中国境内向特定对象发行 A 股

《北京金杜（成都）律师事务所关于北京钢研高纳科技
《律师工作报告》 指 股份有限公司创业板向特定对象发行股票的律师工作报
告》
《北京金杜（成都）律师事务所关于北京钢研高纳科技
本法律意见书 指 股份有限公司创业板向特定对象发行股票之法律意见
书》
中华人民共和国境内（为本法律意见书之目的，不包括
中国境内/境内 指 中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台湾
地区）
《中华人民共和国公司法》（根据 2023 年 12 月 29 日第
《公司法》 指 十四届全国人民代表大会常务委员会第七次会议第二次
修订）
《中华人民共和国证券法》（根据 2019 年 12 月 28 日第
《证券法》 指 十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二
次修订）
《发行注册管理 指 《上市公司证券发行注册管理办法》（中国证券监督管
办法》 理委员会令第 206 号）
《上市公司章程 中国证监会于 2023 年 12 月 15 日发布的《上市公司章程
指引》 指 指引（2023 修正）》（中国证券监督管理委员会公告
[2023]62 号）
《证券法律业务 《律师事务所从事证券法律业务管理办法（2023）》（中
管理办法》 指 国证券监督管理委员会、中华人民共和国司法部令第 223
号）
《证券法律业务 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（中国
执业规则》 指 证券监督管理委员会、中华人民共和国司法部公告
[2010]33 号）
《向特定对象发 指 《北京钢研高纳科技股份有限公司2024年度向特定对象
行 A 股股票预案》 发行 A 股股票预案》
《募集说明书（申 指 《北京钢研高纳科技股份有限公司向特定对象发行股票
报稿）》 并在创业板上市募集说明书（申报稿）》
中审众环于 2022 年 4 月 26 日出具的《北京钢研高纳科
技股份有限公司（合并）2021 年度审计报告》（众环审
最近三年审计报 指 字（2022）0212924 号）、中天运会计师于 2023 年 4 月
告 26 日出具的《北京钢研高纳科技股份有限公司审计报告》
（中天运[2023]审字第 90005 号）、于 2024 年 4 月 22 日
出具的《北京钢研高纳科技股份有限公司审计报告》（中

天运[2024]审字第 90103 号）
《2024 年半年度 指 发行人于 2024 年 8 月 29 日公告的《北京钢研高纳科技
报告》 股份有限公司 2024 年半年度报告》
中审众环对发行人前次募集资金使用情况进行审核后出
《前募鉴证报告》 指 具的《北京钢研高纳科技股份有限公司前次募集资金使
用情况的鉴证报告》（众环专字（