豫光金铅:河南豫光金铅股份有限公司2024年第五次临时股东大会资料

河南豫光金铅股份有限公司
2024 年第五次临时股东大会
会议文件
河南豫光金铅股份有限公司
2024 年 10 月 28 日

河南豫光金铅股份有限公司
2024 年第五次临时股东大会会议议程
一、 投票方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
二、 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年10月28日 14点30分
会议地点: 公司510会议室（河南省济源市荆梁南街1号）
三、网络投票的系统、起止日期和投票时间
股权登记日登记在册的公司股东可通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权。通过交易系统投票平台的投票时间为2024年10月28日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2024年10月28日的9:15-15:00。
四、会议主持人：公司董事长赵金刚先生
五、议程：
（一）宣布会议开始，介绍参会股东、股东代表人数和代表股份数；
（二）提名并通过本次股东大会计票人、监票人名单；
（三）审议议案：
1、关于聘任2024年度审计机构的议案
2、关于为全资子公司增加担保额度预计的议案
3、关于为控股股东及其控股子公司提供担保的议案
（四）参会股东及股东代表发言或提问；
（五）现场参会股东及股东代表对议案进行投票表决；
（六）宣布本次股东大会现场投票和网络投票合并后的表决结果；
（七）见证律师宣读本次股东大会法律意见书；
（八）宣布现场会议结束。

河南豫光金铅股份有限公司
2024 年第五次临时股东大会会议文件目录

1、关于聘任2024年度审计机构的议案......3
2、关于为全资子公司增加担保额度预计的议案......6
3、关于为控股股东及其控股子公司提供担保的议案......9
议案一
关于聘任 2024 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
公司原聘任的中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信”）已连续超过 10 年为公司提供审计服务，达到财政部、国资委、证监会联合下发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》规定的连续聘用会计师事务所最长年限，公司拟更换会计师事务所。经招标选聘，公司拟聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司 2024 年度财务报告审计和内部控制审计机构。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 11 月 6 日
机构性质：特殊普通合伙
注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大厦17-18 楼
2、人员信息
首席合伙人：石文先
2023 年末合伙人数量：216 人
2023 年末注册会计师人数：1,244 人
2023 年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：716 人
3、业务信息
2023 年经审计的收入总额：215,466.65 万元，审计业务收入：185,127.83 万
元，其中证券业务收入：56,747.98 万元。
2023 年度上市公司审计客户家数：201 家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等。
2023 年度上市公司审计收费总额 26,115.39 万元。

本公司同行业上市公司审计客户家数：5 家。
4、投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额 8 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年不存在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5、诚信记录
中审众环近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措
施 11 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。
从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次，26 名从业执业人员受到行
政处罚 5 人次、行政监管措施 24 人次、自律监管措施 0 次。
（二）项目成员信息
1、基本信息
项目合伙人：刘起德，2009 年成为注册会计师，从事审计工作 18 年，2006
年开始在中审众环执业。近三年签署了 6 家上市公司审计报告。
签字注册会计师：吴玉妹，2012 年成为注册会计师，从事审计工作 15 年，
2014 年开始在中审众环执业。 近三年签署了 5 家上市公司审计报告。
项目质量控制复核合伙人：李维，2006 年成为注册会计师，2004 从事审计工作，2010 年开始在中审众环执业。 近三年复核了 6 家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人刘起德、签字注册会计师吴玉妹、项目质量控制复核合伙人李维最近 3 年未受行政监管处罚，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分。
3、独立性
中审众环及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
审计费用合计 96 万元，其中：财务审计费用为 71 万元，内控审计费用为
25 万元。审计费用较上年增加 1 万元。
二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原聘任的中勤万信已为公司提供 24 年审计服务，上年度为公司出具了标准无保留意见的审计报告。在聘期内，中勤万信切实履行了审计机构应尽职责，顺利完成了公司审计工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后又解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
公司原聘任的中勤万信已连续超过 10 年为公司提供审计服务，达到财政部、国资委、证监会联合下发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》规定的连续聘用会计师事务所最长年限，公司拟更换会计师事务所。经招标选聘，公司拟聘任中审众环为公司 2024 年度财务报告审计和内部控制审计机构。
（三）与前后任会计师进行沟通的情况
公司就该事项已事先与中勤万信进行了充分沟通，中勤万信对变更事项无任何意见。
中审众环和中勤万信均表示，将根据《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》等相关规定，充分做好相关沟通工作。公司对中勤万信年来为公司提供专业审计服务表示衷心的感谢。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
河南豫光金铅股份有限公司董事会
2024 年 10 月 28 日

议案二
关于为全资子公司增加担保额度预计的议案
各位股东及股东代表：
公司拟为全资子公司江西源丰有色金属有限公司（以下简称“江西源
丰”）增加担保额度，具体情况如下：
一、担保基本情况
（一）担保基本情况
公司第八届董事会第二十六次会议和 2023 年年度股东大会审议通过了
《关于 2024 年度公司为全资子公司提供担保额度预计的议案》， 同意 2024
年公司为全资子公司江西源丰提供额度不超过人民币 45,000 万元的担保，并
授权公司董事长或董事长书面授权的代表在担保额度内，办理具体的签署事
项。
公司在 2023 年年度股东大会审议通过的公司为全资子公司江西源丰提
供预计担保额度的基础上，拟为其新增担保额度 22,000 万元，主要用于江西
源丰投资建设再生铅资源高效利用及清洁生产技改工程、日常经营。本次增
加担保额度后，公司为江西源丰提供的担保额度预计由 45,000 万元增加至
67,000 万元。2024 年，公司为全资子公司提供的担保额度预计总额由 120,000
万元增加至 142,000 万元。
（二）担保预计基本情况
被担保方 担保额度
担保方 截至 2024 年 是否 是否
最近一期 本次新增担 占公司最
担保方 被担保方 持股比 10 月 10 日 担保预计有效期 关联 有反
资产负债 保额度 近一期净
例 担保余额 担保 担保
率 资产比例
自公司2024年第五次临
时股东大会审议通过之
公司 江西源丰 100% 66.51% 21,280.61万元 22,000万元 4.56% 否 否
日起至2024年年度股东
大会召开之日止
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：江西源丰有色金属有限公司

2、社会信用代码：91360825561057744X
3、成立时间：2010 年 08 月 27 日
4、注册地址：江西省吉安市永丰县工业西区
5、注册资本：16,185.86 万元人民币
6、法定代表人：李新战
7、主要经营范围：一般