高铁电气:中信建投证券股份有限公司关于中铁高铁电气装备股份有限公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于中铁高铁电气装备股份有限公司募投项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为中铁高铁电气装备股份有限公司（以下简称“高铁电气”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规规定，对高铁电气首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日出具的《关于同意中铁高铁
电气装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2319号）同意，公司首次公开发行人民币普通股股票 9,410 万股，发行价格为每股人民币 7.18 元，募集资金总额为人民币 675,638,000.00 元；扣除本次发行费用人民币 40,248,372.94 元（不考虑增值税），实际募集资金净额为人民币 635,389,627.06元。募集资金扣除保荐和承销费用 32,456,330.19 元后的 643,181,669.81 元已于
2021 年 10 月 14 日存入公司募集资金专户内，经大信会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并于 2021 年 10 月 15 日出具了大信验字[2021]第 1-10014 号《验资
报告》予以确认。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和
规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，于 2020 年 9 月 28 日经公司第一届
董事会第十五次会议及第一届监事会第七次会议审议通过了《中铁高铁电气装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）（2022 年 11 月 15日第三次临时股东大会审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》），对募集资金的存放、使用、变更和管理监督等方面均作了具体明确的规定。
根据该《管理制度》要求，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司使用募集资金时，由使用部门依据公司内部流程逐级申请，并按公司资金使用审批规定办理相关手续，在募集资金计划内的使用由董事长或总经理依照财务收支权限签批。公司董事会应于每半年末和年度末全面核查募集资金投资项目的进展情况和募集资金的使用情况，对募集资金的存放与使用情况出具专项报告。
（二）募集资金三方监管情况
根据募集资金项目实际需要，公司分别于中国银行宝鸡高新大道支行、中国建设银行股份有限公司宝鸡分行、上海浦东发展银行股份有限公司宝鸡分行、招商银行股份有限公司宝鸡分行、中信银行股份有限公司宝鸡分行（以下简称“募集资金专户存储银行”）开设了募集资金专项账户。
公司和中信建投证券、募集资金专户存储银行已签署了《募集资金专户存储之三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。《三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2024 年 9 月 30 日止，公司均严格按照该《三方监管协议》的规定存放
和使用募集资金。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2024 年 9 月 30 日止，募集资金专户存储余额情况如下：
单位：万元
序号 户名 开户行 账号 余额
1 中铁高铁电 中国银行宝鸡高新大道 102896119025 928.73
气装备股份 支行

序号 户名 开户行 账号 余额
2 有限公司 中信银行宝鸡分行 8111701011600649898 111.63
3 招商银行公司宝鸡分行 129910213910111 18,656.01
4 中国建设银行股份有限 61050162870800000641 392.33
公司宝鸡金台区支行
5 上海浦东发展银行股份 44010078801700002321 8,042.92
有限公司宝鸡分行
宝鸡保德利
6 电气设备有 中信银行宝鸡分行 8111701011900661432 113.70
限责任公司
合计 28,245.32
注：浦发专户（44010078801700002321）期末余额中含建行专户（61050162870800000641）现金管理尚未赎
回金额 8,033.22 万元。
三、募投项目结项及资金节余情况
（一）募集资金使用与节余情况
截至本核查意见出具之日，公司首次公开发行募投项目已实施完毕并全部达
到预定可使用状态。截至2024年9月30日，公司累计使用募集资金共计37,497.75
万元，累计利息与现金管理收益合计 2,204.10 万元。募集资金具体使用情况如下：
单位：万元
项目变更 项目变更 实际投入 利息及现 节余募集资
序 前募集资 后募集资 募集资金 募集资金 募集资金 金管理收 金金额
号 项目名称 金预计投 金预计投 已支付金 待支付金 （4）= 益（扣除 （6）=
入 入（1） 额（2） 额（3） （2）+ 手续费） （1）-
（3） （5） (4)+(5)
高速铁路
1 接触网装 13,888.37 4,990.37 4,352.78 143.05 4,495.83 516.47 1,011.00
备智能制
造项目
轨道交通
供电装备
2 智慧产业 25,715.69 34,613.69 17,172.20 7,899.37 25,071.57 1,214.52 10,756.64
园建设项
目
3 研发中心 10,956.12 10,956.12 2,915.83 904.78 3,820.61 385.27 7,520.78
建设项目
4 补充流动 12,978.79 12,978.79 13,056.93 - 13,056.93 87.84 9.70
资金

项目变更 项目变更 实际投入 利息及现 节余募集资
序 前募集资 后募集资 募集资金 募集资金 募集资金 金管理收 金金额
号 项目名称 金预计投 金预计投 已支付金 待支付金 （4）= 益（扣除 （6）=
入 入（1） 额（2） 额（3） （2）+ 手续费） （1）-
（3） （5） (4)+(5)
合计 63,538.96 63,538.96 37,497.75 8,947.20 46,444.95 2,204.10 19,298.12
注 1：上述数据存在尾差为计算时四舍五入所致；
注 2：上述“待支付募集资金金额”指待使用募集资金支付的建筑工程费、设备购置费等款项；
注 3：上述利息及现金管理收益（扣除手续费）不包含未到期的现金管理收益；
注 4：最终补流转入公司自有资金账户的实际金额以资金转出当日该项目募集资金账户余额为准；
注 5：2023 年 3 月公司公告变更部分募投项目，节余募集资金金额以项目变更后募集资金预计投入为基础
进行计算。
（二）募集资金节余的主要原因
公司为了提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进
行和募集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一
定的利息收益。
此外，公司在项目实施过程中，从项目的实际情况出发，本着合理、节约、
有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建
设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置。
1、高速铁路接触网装备智能制造项目
该项目预计总投资 6,602.31 万元，其中募集资金预计投入 4,990.37 万元，实
际投入资金 4,930.40 万元，其中实际投入募集资金 4,495.83 万元，利息及现金管
理收益 516.47 万元，节余募集资金金额合计 1,011.00 万元。
节余资金的原因一是结合目前市场环境变化，公司在设备选型中更注重经济
性和适用性，选用了单元自动化设备代替部分拟采购的全自动化设备，提高了性
价比，降低了相应设备采购费用。二是项目设备采购前期进行了细致调研，设备
制造商参与度高，且进行公开招标采购，充