国机通用:国机通用机械科技股份有限公司ESG管理制度(2024年10月)

国机通用机械科技股份有限公司
ESG 管理制度

目 录

第一章 总则......3
第二章 理念与原则 ......4
第三章 管理机构与职责及工作措施......4
第四章 环境保护与可持续发展制度......6
第五章 股东和债权人权益保护制度......6
第六章 供应商和客户权益保护制度......7
第七章 职工权益保护制度 ......8
第八章 安全生产与运营制度 ......9
第九章 公共关系和社会公益事业制度......10
第十章 ESG 报告与信息披露制度......11
第十一章 附则 ......11
第一章 总则
第一条 为进一步加强国机通用机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）
ESG（环境、社会和公司治理）管理，积极履行 ESG 职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》等有关法律法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环
境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。
第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动
影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。
第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司
（以下简称“子公司”）。
第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，不定期评估公司
ESG 职责的履行情况，自愿披露公司 ESG 报告。

第二章 理念与原则
第六条 公司始终坚持把社会效益摆在首位，积极履行 ESG 职责，努力实现
社会效益和经济效益相统一。
第七条 公司积极贯彻 ESG 理念，把理念融入经营发展的各领域和全过程，
通过在科技创新、公司治理、人才培养等方面的努力和实践，推动产业高质量发展，在为社会贡献力量的同时实现环境友好建设。
第八条 公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流，
为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。
第九条 公司支持职工代表大会、工会组织依法行使职权。董事会、监事会
和管理层应当通过多元化沟通交流渠道，听取职工对公司经营和涉及职工利益的重大事项的意见。
第十条 公司积极践行可持续发展理念，将生态环保要求融入发展战略和公
司治理过程，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约、生态保护的相关工作。
第十一条 在保障持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时，公司应
积极参与地区建设、救灾助困和公益事业，履行相关社会责任。
第十二条 公司应遵守法律法规、规章及规范性文件，保证公司治理结构的
透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度，做好股东、董事、监事和高级管理人员的职责分工和监督，提高信息披露的质量和透明度，加强内部控制和风险管理，防范和解决公司治理风险。
第三章 管理机构与职责及工作措施
第十三条 公司建立 ESG 管理体系，对相关工作进行统一领导、决策并组织
实施。
公司的 ESG 管理体系为：
（一）公司董事会是 ESG 工作的领导和决策机构；
（二）ESG 管理委员会是 ESG 工作的研究和指导机构；
（三）ESG 管理委员会下设置 ESG 执行小组，是 ESG 相关工作的统筹沟通
小组；
（四）公司各部门、各子公司（以下简称“各执行单位”）是 ESG 工作的执行单位。
第十四条 ESG 工作相关各方责任为：
（一）董事会
1.领导及监督公司 ESG 治理方针、战略及目标；
2.评估及厘定公司的 ESG 相关风险及机遇；
3.审议及批准公司年度 ESG 报告。
（二）ESG 管理委员会
1.统筹 ESG 方针、战略及目标的整体实施；
2.制定公司 ESG 管理制度及工作流程；
3.确保设有适当和有效的 ESG 风险管理体系；
4.组织和监督职能部门开展 ESG 管理工作；
5.加强利益相关方沟通及实质性议题分析；
6.向董事会汇报 ESG 工作进展及重大事项。
（三）ESG 执行小组根据 ESG 方针、战略及目标等，开展 ESG 日常管理工
作，如利益相关方日常沟通及编制 ESG 报告等。
（四）各执行单位承担职责范围内的主体责任，负责按照公司整体规划，落实 ESG 工作任务并定期汇报执行情况。
第十五条 根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为
推进 ESG 工作提供专业化建议。
第十六条 公司董事、监事有权对公司履行 ESG 职责的情况提出意见和建
议。董事会秘书处应汇总相关意见，提请 ESG 管理委员会研究讨论。
第十七条 公司将履行 ESG 职责纳入经营管理决策体系。涉及重大项目投资
决策事项的，社会效益评估应作为公司董事会、经营管理层决策的重要依据。公司鼓励投资人员应在进行财务预测及估值时，将 ESG 因素与其他重要因素进行整合，综合考虑调整各类变量，进行投资决策。
第十八条 公司应建立信息沟通机制，确保与利益相关方保持信息畅通。必
以便持续改进工作成效。
第十九条 董事会对公司内部控制有效性进行评价时，应根据有关规范和指
引要求，把 ESG 职责纳入评价范围，识别并评估 ESG 职责相关风险，对涉及内控缺陷事项提出改进意见。
第四章 环境保护与可持续发展制度
第二十条 公司应严格遵守环境保护法律法规，执行行业标准，加强污染治
理和资源节约，推进清洁生产和绿色发展。
第二十一条 公司应将环境保护纳入发展战略，积极参与生态文明建设，推
动资源节约和生态保护。
第二十二条 公司应制定可持续发展战略，通过科技创新、管理提升等手段，
推动产业高质量发展，实现经济效益与环境效益的双赢。
第二十三条 公司要加强对环境保护责任制、环境管理方案落实情况和环保
目标、指标实现情况的检查和考核，对不符合公司环境保护政策的行为应当予以纠正，并采取相应补救措施。
第二十四条 公司应积极提倡员工爱护环境，改善环境，不断提高公司和员
工的环保意识，开展绿色环保培训及宣传活动。
第二十五条 公司应主动接受地方环境保护部门的监督和管理，对地方环境
保护部门提出的整改意见，必须严格履行。
第二十六条 发生紧急、重大环境污染事件时，应立即启动应急机制，同时
根据国家法律法规和公司应急预案管理规定，及时上报，不得迟报、瞒报和谎报。
第二十七条 公司应对环境数据进行统计收集、跟踪、分析，及时发现异常
情况，有效处理，降低公司生产运营对环境的不利影响。
第五章 股东和债权人权益保护制度
第二十八条 公司应公平对待所有股东，确保股东充分享有法律、法规和公
司章程规定的各项合法权益。

第二十九条 公司应建立健全信息披露制度，及时、准确、完整地披露可能
影响股东和其他投资者投资决策的信息，不得进行选择性信息披露。
第三十条 公司应选择合适的时间、地点召开股东大会，并按照规定提供网
络投票方式，为股东参加股东大会提供便利。
第三十一条 公司应当根据发展规划，依照法律、法规及公司相关制度的规
定，制定切实合理的利润分配方案，积极回报股东。
第三十二条 公司应确保公司财务稳健，保障公司资产、资金安全，在追求
股东利益最大化的同时兼顾债权人的利益，不得为了股东的利益损害债权人的利益。
第三十三条 公司在经营决策过程中，应充分考虑债权人的合法权益，及时
向债权人通报与其债权权益相关的重大信息；当债权人为维护自身利益需要了解公司有关财务、经营和管理等情况时，公司应予以配合和支持。
第三十四条 公司制定并适时修订投资者关系管理制度，规范投资者关系管
理工作。组建投资者关系管理团队，设专人负责接待境内外投资者来电、来访。公司在每年年报和中报披露之后，组织业绩发布会，安排管理层和各证券投资机构举行投资者见面会。积极创造各种交流渠道，向投资者传递公司的发展战略及经营状况。
第六章 供应商和客户权益保护制度
第三十五条 公司应对供应商和客户诚实守信，不得依靠虚假宣传和广告牟
利，不得侵犯供应商、客户的著作权、商标权、专利权等知识产权。
第三十六条 公司根据国家法律法规的规定结合企业产品特点，制定完善产
品质量标准体系，包括生产设备条件、生产技术水平、售后服务等，努力为消费者提供优质的产品和服务，最大限度地满足消费者的需求，对社会和公众负责，严格按照公司质量体系有关规定执行。
第三十七条 公司应敦促客户和供应商遵守商业道德和社会公德，对拒不改
进的客户或供应商应拒绝向其出售产品或使用其产品及服务。
第三十八条 公司应严格监控和防范公司或职工与客户和供应商进行的各类
商业贿赂活动。
第三十九条 公司应妥善保管供应商、客户的个人信息，未经授权许可，不
得使用或转售上述个人信息。
第四十条 公司应提供良好的产品服务，妥善处理供应商、客户等提出的投
诉和建议。
第四十一条 公司应建立供应商管理体系，识别、选择、评估、管理供应商，
并通过供应链的环境风险管理及社会风险管理确保整体供应链可以符合公司的环境职责及社会职责。
第四十二条 公司应建立有效、顺畅的与客户沟通渠道，以确保能够及时了
解客户需求，解决客户问题、提升客户满意度和忠诚度等；建立客户满意度测评机制，了解客户对企业产品或服务的整体满意程度，为企业产品和服务改进提供依据，提升企业市场竞争力。
第四十三条 公司应当切实提高产品质量和服务水平，特别是要保证其提供
的产品或者服务的安全性，努力为社会提供优质安全健康的产品和服务。
第七章 职工权益保护制度
第四十四条 公司应严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国
劳动合同法》等法律法规，依法保护劳动者基本权利和义务。
第四十五条 公司尊重职工人格和保障职工合法权益，关爱职工，促进劳资
关系的和谐稳定，保护及尊重妇女权益，按照国家有关规定为员工办理社会保险，足额缴纳社会保险费用，保障员工依法享受社会保险待遇。公司不得非法强迫职工进行劳动，不得对职工进行体罚、精神或肉体胁迫、言语侮辱及其他任何形式的职场霸凌行为。
第四十六条 公司不得干涉职工信仰自由，应当尊重员工人格，维护员工尊
严，不得因性别、年龄、民族、种族、国籍、宗教信仰等对职工在聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等方面采取歧视行为。
第四十七条 建立人才引进管理制度，有序化、规范化管理招聘流程，坚持
公平、公开、公正的原则，确保任何符合职位要求的应聘者均有机会获得平等的
面试机会
第四十八条 建立和完善薪酬体系、激励机制等人力资源管理制度，保障职
工依法享有劳动权利，履行劳动义务。