豫光金铅:北京市君致律师事务所关于河南豫光金铅股份有限公司2024年第五次临时股东大会的法律意见书

北京市君致律师事务所
关于河南豫光金铅股份有限公司
2024 年第五次临时股东大会的法律意见书
致：河南豫光金铅股份有限公司
北京市君致律师事务所（以下简称“本所”）接受河南豫光金铅股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司于 2024 年 10 月 28 日召开
的 2024 年第五次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）以及《河南豫光金铅股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等重要事项进行核查和验证，并据此发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会是根据公司 2024 年 10 月 10 日召开的公司第九届董事
会第九次会议决议，由公司董事会召集召开。
（二）公司董事会于 2024 年 10 月 11 日在《上海证券报》《中国证券报》《证
券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《河南豫
光金铅股份有限公司关于召开 2024 年第五次临时股东大会的通知》，“会议通知”中载明了本次股东大会召开的时间（包括现场会议召开时间和网络投票时间）、现场会议召开地点、会议召集人、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、出席会议登记办法，以及股东大会投票注意事项等内容。
（三）本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，按会议通知的时
间于 2024 年 10 月 28 日如期召开。
本所律师经核查认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
（一）根据现场会议登记资料及上海证券交易所提供的数据，出席本次股东大会的股东（含股东代理人，下同）共 967 人，代表股份 409,717,355 股，占公司股份总额的 37.5803%；其中，出席本次股东大会的中小投资者共 965 人，代表股份 86,917,618 股，占公司股份总额的 7.9723%。该等股东均为出席本次会
议股权登记日（2024 年 10 月 23 日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司登记在册的公司股东或其委托代理人。
（二）本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长赵金刚先生主持；公司董事、监事、高级管理人员等出席了会议。
本所律师经核查认为，本次股东大会的召集人和出席会议的人员资格符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，就“会议通知”中列明的各项议案进行了审议表决，并按有关规范性文件和《公司章程》的规定进行计票、监票，其中，网络投票的结果，根据上海证券交易所提供的统计结果进行确认。
（二）本次股东大会审议的各项议案均获得了有效通过，具体表决结果如下：
1、关于聘任 2024 年度审计机构的议案
同意票为 407,431,475 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.4420%；
反对票为 1,873,503 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.4572%；弃权票为412,377 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.1008%。
投资者有表决权股份数的 97.3701%；反对票为 1,873,503 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 2.1555%；弃权票为 412,377 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0.4744%。
2、关于为全资子公司增加担保额度预计的议案
本议案为特别决议议案。
同意票为 405,740,775 股，占参加会议的有表决权股份总数的 99.0294%；
反对票为 3,459,980 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.8444%；弃权票为516,600 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.1262%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 82,941,038 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 95.4249%；反对票为 3,459,980 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 3.9808%；弃权票为 516,600 股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0.5944%。
3、关于为控股股东及其控股子公司提供担保的议案
本议案为特别决议议案。
本议案涉及关联交易，关联方河南豫光金铅集团有限责任公司回避表决。
同意票为 81,632,038 股，占参加会议的有表决权股份总数的 93.9189%；反
对票为 4,757,280 股，占参加会议的有表决权股份总数的 5.4733%；弃权票为528,300 股，占参加会议的有表决权股份总数的 0.6078%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 81,632,038 股，占参加会议的有
表决权股份总数的 93.9189%；反对票为 4,757,280 股，占参加会议的有表决权股份总数的 5.4733%；弃权票为 528,300 股，占参加会议的有表决权股份总数的0.6078%。
本所律师经核查认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件之一，供公司本次股东大会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。
本法律意见书正本二份，无副本，经签署后具有同等法律效力。