芯原股份:关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-039
芯原微电子（上海）股份有限公司
关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
4,383,772 股。
本次股票上市流通总数为 4,383,772 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 11 月 6 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微
电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交易所
同意，公司于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公
开发行完成后，总股本为 483,192,883 股，其中有限售条件流通股为 440,447,482股，无限售条件流通股为 42,745,401 股。
本次上市流通的限售股为公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权（以下简称“本次期权行权”）限售股，锁定期为自行权日起三年，本次上市流通的限售股数量为 4,383,772 股（本次期权行权后公司总股本增至 495,168,791股），股东数量为 331 人，占截至本公告发布之日公司总股本比例为 0.88%，将于
2024 年 11 月 6 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况（一）股票期权激励计划行权
由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司 2019 股票期权激励计划》（以下简称“2019 年股票期权激励计划”），公司股本在本次期权行权后因 2019 年股票期权激励计划的行权登记合计新增 2,581,891 股，具体情况如下：
序号 股份变动时间 股份变动事项 股份变动数量 公告索引
（股）
公司 2019 年股票期 《2019 年股票期权激励
权激励计划第二个 计划第二个行权期第二
1 2022 年 1 月 6 日 行权期第二次行权 718,357 次行权结果暨股份变动
新增的股份完成登 公告》（公告编号：
记 2022-006）
公司 2019 年股票期 《2019 年股票期权激励
2022 年 7 月 25 权激励计划第二个 计划第二个行权期第三
2 日 行权期第三次行权 1,863,534 次行权结果暨股份变动
新增的股份完成登 公告》（公告编号：
记 2022-038）
合计 - 2,581,891 -
（二）限制性股票激励计划归属
由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“2020 年限制性股票激励计划”）及《芯原微电子（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称“2022 年限制性股票激励计划”），公司股本因 2020 年限制性股票激励计划及 2022 年限制性股票激励计划的归属登记合计新增股份 2,160,550 股，具体情况如下：
序号 股份变动时间 股份变动事项 股份变动数量 公告索引
（股）
《关于 2020 年限制性
2020 年限制性股票 股票激励计划首次授予
1 2023 年 3 月 30 激励计划部分限制 785,788 部分第一个归属期首次
日 性股票归属新增的 归属结果暨股份上市的
股份完成登记 公告》（公告编号：
2023-030）

2020 年、2022 年限 《关于 2020 年、2022
制性股票激励计划 年限制性股票激励计划
2 2023 年 5 月 24 部分限制性股票归 829,650 首次授予部分第一个归
日 属新增的股份完成 属期归属结果暨股份上
登记 市的公告》（公告编
号：2023-035）
2020 年、2022 年限 《关于 2020 年、2022
制性股票激励计划 年限制性股票激励计划
3 2023 年 10 月 11 部分限制性股票归 383,398 部分限制性股票归属结
日 属新增的股份完成 果暨股份上市的公告》
登记 （公告编号：2023-
050）
2020 年、2022 年限 《关于 2020 年、2022
制性股票激励计划 年限制性股票激励计划
4 2023 年 12 月 7 部分限制性股票归 161,714 部分限制性股票归属结
日 属新增的股份完成 果暨股份上市的公告》
登记 （公告编号：2023-
056）
合计 - 2,160,550 -
综上所述，公司总股本 495,168,791 股变更为 499,911,232 股，除上述情况外，
公司股本数量未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
前述限售股股东因参与本次期权行权而取得的新增股份按照相关法律法规和2019 年股票期权激励计划的规定，自行权日起三年内不减持。转让时须遵守届时适用的《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》等相关法律、法规、规范性文件及 2019 年股票期权激励计划的有关规定以及激励对象的自愿承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为 4,383,772 股；
（二）本次上市流通日期为 2024 年 11 月 6 日；
（三）限售股上市流通明细清单：

序号 股东名称 职务 本次上市流通数量
（股）
1 Wayne Wei-Ming Dai（戴 董事长、总裁、核心技 827,971
伟民） 术人员
2 Wei-Jin Dai（戴伟进） 董事、副总裁、核心技 757,978
术人员
3 施文茜 董事、副总裁、首席财 518,976
务官、董事会秘书
4 汪洋 副总裁 333,921
5 其他员工（不含独立董事、监事） 1,944,926
合计 4,383,772
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 2019 年股票期权激励计划第二个行权期第一次 4,383,772
行权限售股
合计 4,383,772
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会