中金岭南:关于修订监事会议事规则的公告

证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2024-100
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
关于修订《监事会议事规则》的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2024 年 10 月 25 日，公司第九届监事会第二十二次会议
审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》、《中华
人民共和国证券法（2019 年修订）》《、上市公司章程指引（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，现对《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会议事规则》进行修订，修订内容如下：
条款 修订前 修订后
第 三 公司依法设立监事会，监事会应 公司依法设立监事会，监事会由 3名监
条 当向全体股东负责，对公司财务 事组成，监事会设主席 1 人，可以设副
以及公司董事、经理及其他高级 主席。监事会主席和副主席由全体监事
管理人员履行职责的合法合规性 过半数选举产生。
进行监督，维护公司及股东的合 监事会应当包括股东代表和适当比例
法权益。 的公司职工代表，其中职工代表的比例
不低于 1/3。监事会中的职工代表由公
司职工通过职工代表大会、职工大会或
者其他形式民主选举产生。
监事会成员至少应有三分之一以上具
有三年以上的财务、法律工作经验。

条款 修订前 修订后
监事会应当向全体股东负责，对公司财
务以及公司董事、经理及其他高级管理
人员履行职责的合法合规性进行监督，
维护公司及股东的合法权益。
第 四 根据公司章程，监事会行使下列 根据公司章程，监事会行使下列职权：
条 职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报
（一）应当对董事会编制的公司 告进行审核并提出书面审核意见；
定期报告进行审核并提出书面审 （二）检查公司财务；
核意见； （三）对董事、高级管理人员执行公司
（二）检查公司财务； 职务的行为进行监督，对违反法律、行
（三）对董事、高级管理人员执 政法规、公司章程或者股东大会决议的
行公司职务的行为进行监督，对 董事、高级管理人员提出罢免的建议；
违反法律、行政法规、公司章程 （四）当董事、高级管理人员的行为损
或者股东大会决议的董事、高级 害公司的利益时，要求董事、高级管理
管理人员提出罢免的建议； 人员予以纠正；
（四）当董事、高级管理人员的 （五）提议召开临时股东大会，在董事
行为损害公司的利益时，要求董 会不履行《公司法》规定的召集和主持
事、高级管理人员予以纠正； 股东大会职责时召集和主持股东大会；
（五）对独立董事履行职责的情 （六）向股东大会提出提案；
况进行监督，充分关注独立董事 （七）依照《公司法》的相关规定，对
是否持续具备应有的独立性，是 董事、高级管理人员提起诉讼；
否有足够的时间和精力有效履行 （八）发现公司经营情况异常，可以进
职责，履行职责时是否受到上市 行调查；必要时，可以聘请会计师事务
公司主要股东、实际控制人或者 所、律师事务所等专业机构协助其工
非独立董事、监事、高级管理人 作，费用由公司承担。
员的不当影响等；
（六）对董事会专门委员会的执
行情况进行监督，检查董事会专
门委员会成员是否按照董事会专
门委员会议事规则履行职责；
（七）提议召开临时股东大会，
在董事会不履行《公司法》规定
的召集和主持股东大会职责时召
集和主持股东大会；
（八）向股东大会提出提案；
（九）依照《公司法》的相关规
定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
（十）发现公司经营情况异常，
可以进行调查；必要时，可以聘
请会计师事务所、律师事务所等
专业机构协助其工作，费用由公
司承担。

条款 修订前 修订后
第 十 召开监事会定期会议和临时会 召开监事会定期会议和临时会议，监事
三条 议，监事会办公室应当分别提前 会办公室应当分别提前 10 日和 5 日将
10 日和 5 日将盖有监事会印章的 盖有监事会印章的书面会议通知，通过
书面会议通知，通过直接送达、 专人送出、邮件、传真、电子邮件或者
传真、电子邮件或者其他方式， 其他方式，提交全体监事。非直接送达
提交全体监事。非直接送达的， 的，还应当通过电话进行确认并做相应
还应当通过电话进行确认并做相 记录。
应记录。 情况紧急，需要尽快召开监事会临时会
情况紧急，需要尽快召开监事会 议的，可以随时通过口头或者电话等方
临时会议的，可以随时通过口头 式发出会议通知，但召集人应当在会议
或者电话等方式发出会议通知， 上作出说明。
但召集人应当在会议上作出说
明。
第 十 书面会议通知应当至少包括以下 书面会议通知应当至少包括以下内容：
四条 内容： （一）会议的时间、地点和会议期限；
（一）会议的时间、地点； （二）拟审议的事项（会议提案）；
（二）拟审议的事项（会议提案）； （三）会议召集人和主持人、临时会议
（三）会议召集人和主持人、临 的提议人及其书面提议；
时会议的提议人及其书面提议； （四）监事表决所必需的会议材料；
（四）监事表决所必需的会议材 （五）监事应当亲自出席会议的要求；
料； （六）发出通知的日期
（五）监事应当亲自出席会议的 （七）联系人和联系方式。
要求； 口头会议通知至少应包括上述第（一）、
（六）发出通知的日期 （二）项内容，以及情况紧急需要尽快
（七）联系人和联系方式。 召开监事会临时会议的说明。
口头会议通知至少应包括上述第
（一）、（二）项内容，以及情况
紧急需要尽快召开监事会临时会
议的说明。
第 二 与会监事应当对会议记录进行签 出席会议的监事和记录人，应当在会议十 一 字确认。监事对会议记录有不同 记录上签字确认。监事对会议记录有不
条 意见的，可以在签字时作出书面 同意见的，可以在签字时作出书面说
说明。必要时，应当及时向监管 明。必要时，应当及时向监管部门报告，
部门报告，也可以发表公开声明。 也可以发表公开声明。监事有权要求在
监事有权要求在记录上对其在会 记录上对其在会议上的发言作出某种
议上的发言作出某种说明性记 说明性记载。
载。 监事既不按前款规定进行签字确认，又
监事既不按前款规定进行签字确 不对其不同意见作出书面说明或者向
认，又不对其不同意见作出书面 监管部门报告、发表公开声明的，视为
说明或者向监管部门报告、发表 完全同意会议记录的内容。
公开声明的，视为完全同意会议
记录的内容。
本议案须提交股东大会审议。
特此公告。
附件：《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会
议事规则》（2024 年修订）
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会
2024 年 10 月 29 日
附件：
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
监事会议事规则
（2024 年修订）
第一章 总则
第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监
事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》和《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定，制订本规则。
第二条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
第二章 监事会的职权
第三条 公司依法设立监事会，监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1
人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
监事会成员至少应有三分之一以上具有三年以上的财务、法律工作经验。
监事会应当向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第四条 根据公司章程，监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（五）