长江投资:2024年第二次临时股东大会资料

长发集团长江投资实业股份有限公司
2024年第二次临时股东大会
长发集团长江投资实业股份有限公司
2024 年 11 月

目 录

1．股东大会会议议程 ...... p3
2．股东大会会议议事规则 ...... p5
3．会议议案表决办法 ...... p64．关于长江投资公司续聘上会会计师事务所的议案………………P75．关于制定《长发集团长江投资实业股份有限公司会计师事务所选聘
制度》的议案 ...... P116．关于制定《长发集团长江投资实业股份有限公司对外捐赠管理制度》
的议案 ...... P127.议案二附件：《长发集团长江投资实业股份有限公司会计师事务所选
聘制度》......P138.议案三附件：《长发集团长江投资实业股份有限公司对外捐赠管理制
度》......P21
长发集团长江投资实业股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会会议议程
一、时间：2024 年 11 月 19 日（星期二）下午 14 时
二、地点：上海市青浦区佳杰路 99 弄 A2 栋会议中心小报告厅
三、出席人员：
1.本公司董事、监事及其他高级管理人员；
2.2024 年 11 月 12 日（星期二）下午 15:00 交易结束后在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或授权委托人。
四、主持：鲁国锋董事长
五、会议议程：
1.审议《关于长江投资公司续聘上会会计师事务所的议案》；
2.审议《关于制定<长发集团长江投资实业股份有限公司会计师事务所选聘制度>的议案》；
3.审议《关于制定<长发集团长江投资实业股份有限公司对外捐赠管理制度>的议案》；
4.股东代表发言（如有）；
5.公司负责人回答股东提问（如有）；
6.宣读会议议案表决办法；
7.股东对各项议案进行投票表决；
8.工作人员统计表决票数；
9.获取大会网络投票表决结果；
10.统计本次股东大会现场及网络投票结果；
11.律师发表见证意见；
12.宣读长江投资公司 2024 年第二次临时股东大会决议。
大会秘书处
2024 年 11 月
长发集团长江投资实业股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会议事规则
为了维护广大投资者的合法权益，确保股东在本公司 2024 年第二
次临时股东大会期间依法行使权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，现提出如下议事规则：
一、股东大会设立秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益、确保正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
三、参加本次股东大会的所有股东或股东代理人，依法享有发言权、质询权和表决权等各项权利，并认真履行法定义务。不应侵犯其他股东的权益，不应扰乱大会的正常秩序。股东应听从大会工作人员的劝导，共同维护好大会的秩序和安全。
四、股东大会设“股东发言”议程。股东要求大会发言，须事先填写“股东发言登记表”，并向大会秘书处登记。股东发言内容应围绕股东大会的主要议案，每位股东发言时长不超过 5 分钟。公司相关负责人有针对性地简要回答股东提出的问题。
五、大会表决时，股东不能发言。
六、本次大会请普世万联律师事务所律师对大会全部议程进行见证，并出具法律意见。
大会秘书处
2024 年 11 月

长发集团长江投资实业股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会议案表决办法
本次股东大会共审议 3 项议案，均为普通决议，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。
议案表决票在股东报到时分发给出席会议的各位股东。请各位出席股东大会的股东，对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
以上办法提请股东大会通过。
大会秘书处
2024 年 11 月

关于长江投资公司续聘上会会计师事务所的议案各位股东：
经公司董事会审计委员会提议，公司拟聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告审计和内部控制审计机构。具体情况如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）原名上
海会计师事务所，于 1980 年筹建，1981 年元旦正式成立。1998 年 12
月按财政部、中国证券监督管理委员会的要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所。2013 年 12 月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。
注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层。
执业资质：会计师事务所执业证书（编号 31000008）；会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号 32）；首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质，批准文号：银发（2000）358 号；中国银行间市场交易商协会会员资格；军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。

是否曾从事证券服务业务：是。
2.人员信息
首席合伙人：张晓荣。
截至 2023 年末，上会拥有合伙人 108 名，注册会计师 506 名，签
署过证券服务业务审计报告的注册会计师 179 名。
3.业务信息
2023 年度经审计的收入总额 7.06 亿元，其中审计业务收入 4.64
亿元，证券业务收入 2.11 亿元。
2023 年度共向 68 家上市公司提供年报审计服务，收费总额 0.69
亿元，涉及行业包括采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业；公共环保；建筑业；农林牧渔。同行业上市公司审计客户家数 4 家。
4.投资者保护能力
截至 2023 年末，上会计提的职业风险基金为 0 万元，购买的职业
保险累计赔偿限额 10,000.00 万元。职业风险基金计提及职业保险购买符合相关规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）上会在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的诉讼案件一项，2021 年已审结，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。
5.诚信记录
上会近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管
理措施 4 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。11 名从业人员近三
年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 3 次和
自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目角色 姓名 执业资质 是否从事过证
券服务业务
项目合伙人及拟签字注册会计师 池溦 中国注册会计师 是
拟签字注册会计师 吴萍 中国注册会计师 是
质量控制复核人 唐家波 中国注册会计师 是
（1）项目合伙人从业经历：
项目合伙人及拟签字注册会计师池溦女士，1995 年成为注册会计师，1993 年开始从事上市公司审计，1995 年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）（原上海会计师事务所）执业。从事证券服务业务多年，参与过多家上市公司年度审计。近三年作为签字会计师，为兰生股份、思源电气等多家上市公司提供服务，2021 年开始为本公司提供审计服务。
（2）签字注册会计师从业经历：
拟签字注册会计师吴萍女士，2021 年成为注册会计师，2013 年开始从事上市公司审计，2021 年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业。从事证券服务业务多年，参与过多家上市公司和新三板年度审计，近三年为思源电气、恒寿柚果等多家上市公司、新三板公司提供服务，2022 年开始为本公司提供审计服务。
（3）质量控制复核人从业经历：
质量控制复核人唐家波先生，2004 年成为注册会计师，2010 年开始从事上市公司审计，证券服务业务从业年限 14 年，至今为多家上市
公司、拟上市公司的年报审计提供过服务，具备相应的专业胜任能力，未在其他单位兼职。近三年为今创集团、潍坊亚星等多家上市公司提供服务，本年度之前没有为本公司提供过审计服务。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
（三）独立性
拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（四）审计收费
公司 2024 年度财务报表审计与内部控制审计的总费用为人民币
96.50 万元。其中，财务报表审计费用为人民币 72.50 万元，内部控制审计费用为人民币 24 万元。公司 2024 年度财务报表审计费用及内部控制审计费用较上年无变化。
请审议。
长发集团长江投资实业股份有限公司董事会
2024年11月
议案二
关于制定《长发集团长江投资实业股份有限公司会计
师事务所选聘制度》的议案
各位股东：
为规范长江投资公司选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《长发集团长江投资实业股份有限公司章程》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
《长发集团长江投资实业股份有限公司会计师事务所选聘制度》详见议案附件。
请审议。
长发集团长江投资实业股份有限公司董事会
2024年11月
议案三
关于制定《长发集团长江投资实业股份有限公司对外
捐赠管理制度》的议案
各位股东：
为规范长江投资公司的对外捐赠行为，引导公司正确履行社会责任,维护股东权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海市国有资产监督管理委员会关于规范市国资委出资企业对外捐赠管理有关事项的通知》（沪国资委评价〔2010〕34 号）