星宇股份:星宇股份2024年员工持股计划(草案)摘要

证券代码：601799 证券简称：星宇股份
常州星宇车灯股份有限公司
2024 年员工持股计划
（草案）摘要
常州星宇车灯股份有限公司
二零二四年

声明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

风险提示
1、常州星宇车灯股份有限公司（以下简称“星宇股份”或“公司”）员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3、若员工认购意愿或认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。
4、考核归属期内，根据持有人个人考核结果确定本次员工持股计划的权益归属，存在持有人指标考核未全部达成而造成本次员工持股计划无法归属至持有人的可能性。
5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
1、《常州星宇车灯股份有限公司 2024 年员工持股计划》系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《常州星宇车灯股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定制定。
2、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本次员工持股计划的情形。
3、本次员工持股计划的参加对象为公司监事（不含外部监事）、高级管理人员及董事会认为需要激励的其他骨干员工。参加本次员工持股计划的总人数为不超过 63 人，其中监事、高级管理人员为 6 人，具体参加员工名单、认购份额上限及份额分配由公司董事会确定。
4、本次员工持股计划的股份来源包为公司回购专用账户已回购的公司 A 股普通股股份，股份总数合计不超过 540,000 股，约占本次员工持股计划草案公告时公司股本总额的 0.19%。具体持股数量以实际过户的股票数量为准，公司将根据要求及时履行信息披露义务。
5、本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向参加对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。
6、本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
7、本次员工持股计划受让公司回购专用证券账户所持有的公司股份的受让价格为 72 元/股。
8、本次员工持股计划的存续期为 72 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划存续期届满前，经出席
持有人会议的持有人所持 2/3（含）以上权益份额同意，并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。
9、本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月及36 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 40%、30%及 30%，各年度具体解锁比例和数量根据持有人考核结果计算确定。
10、存续期内，本次员工持股计划由公司自行管理。员工持股计划成立管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，并对持股计划进行日常管理。
11、公司实施本次员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会审议通过本次员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议并经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
12、公司实施本次员工持股计划的会计处理及其税收等问题，按有关会计准则和税收政策执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
13、本次员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录

释义 ......6
一、员工持股计划的目的 ......7
二、员工持股计划的基本原则 ......7
三、员工持股计划的参加对象、确定标准 ......7
四、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和受让价格 ......9
五、员工持股计划的存续期、锁定期、绩效考核 ......11
六、存续期内公司融资时持股计划的参与方式 ......13
七、员工持股计划的管理模式 ......13
八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ......18
九、员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法 ......21
十、员工持股计划的会计处理 ......22
十一、其他重要事项 ......22
释义
在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
星宇股份、本公司、公司 指 常州星宇车灯股份有限公司（含下属子公司）
员工持股计划、本次员工持股 指 常州星宇车灯股份有限公司 2024 年员工持股计划
计划、本计划
员工持股计划草案、本计划草 指 《常州星宇车灯股份有限公司 2024 年员工持股计划（草
案 案）》
持有人、参加对象 指 参加本次员工持股计划的对象
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理办法》、 指 《常州星宇车灯股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办
管理办法 法》
标的股票 指 星宇股份 A 股普通股股票
证券账户 指 以员工持股计划为证券持有人在登记结算公司开立的专用证
券账户
份额、财产、权益、收益 指 均代表并包括持有人所拥有的员工持股计划的份额及对应的
财产、权益、收益等
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》
《公司章程》 指 《常州星宇车灯股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：1、本计划草案所引用的财务数据，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据。
2、本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本次员工持股计划草案。
本次员工持股计划的目的是通过员工持股计划建立股东、公司、骨干员工的命运共同体和事业共同体，完善股东、公司与骨干员工的利益共享机制，调动和提高骨干员工的凝聚力、积极性和创造性，激励骨干员工努力将公司打造成为长期行业领先的优秀上市公司，并不断提升公司治理水平，促进公司长期、持续、健康的发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时、公平地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象、确定标准
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本次员工持股计划的参加对象名单。
（二）参加对象确定的职务依据
本次员工持股计划的参加对象为公司监事（不含外部监事）、高级管理人员及董事会认为需要激励的其他骨干员工。其中，其他骨干员工的确定标准为：
1、公司中层管理人员；

2、公司专家、核心技术人员；
3、公司董事会认定的其他员工。
所有参加对象必须在本计划的考核期内于公司或公司的子公司任职并签署劳动合同。具体参加人数根据员工实际缴款及最终认购情况确定，公司监事会将对参加对象名单予以核实。
（三）本次员工持股计划的参加对象及分配比例
本次员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，持股计划的份额上限为 3,888.00 万份。任一持有人所持有本次员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股本总额的 1%。本次员工持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。
参加本次员工持股计划的公司监事（不含外部监事）、高级管理人员及董事会认为需要激励的其他骨干员工，总人数不超过 63 人，其中参加本次员工持股计划的监事（不含外部监事）、高级管理人员为 6 人，其所合计持有的份额占本次员工持股计划的12.59%；参加本次员工持股计划的其他骨干员工不超过57人，其所合计持有的份额占本次员工持股计划的 87.41%；该等人员与本次员工持股计划不构成一致行动人关系。
具体认缴份额比例如下表所示：
拟认购份额占
序号 姓名 职务 拟认购股份数量 拟认购份额 员工持股计划
（股） （份） 总份额的比例