鱼跃医疗:江苏鱼跃医疗设备股份有限公司投资者关系管理制度(2024年11月)

江苏鱼跃医疗设备股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为切实加强江苏鱼跃医疗设备股份有限公司(以下简称“公司”)与投资
者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公
众投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
相关规定，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流
和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资
者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊
重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系工作的目的是：
(一) 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步
了解和熟悉；
(二) 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
(三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
(四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
(五) 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条 投资者关系管理工作的基本原则是：

(一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范
和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范
和行为准则；
(二) 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有
投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；
(三) 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资
者意见建议，及时回应投资者诉求；
(四) 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第五条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
(一) 公司的发展战略；
(二) 法定信息披露内容；
(三) 公司的经营管理信息；
(四) 公司的环境、社会和治理信息；
(五) 企业文化建设；
(六) 股东权利行使的方式、途径和程序等；
(七) 投资者诉求处理信息；
(八) 公司正在或者可能面临的风险和挑战；

(九) 公司的其他相关信息。
第六条 公司对投资者关系活动应建立完备的档案，投资者关系活动档案至少应
记载以下内容：
(一) 投资者关系活动参与人员、时间、地点；
(二) 投资者关系活动的交流内容；
(三) 未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况(如有)；
(四) 其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关
记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档(如有)等文件资料存档
并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司
官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，
利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施
平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、
座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投
资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第八条 公司应加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者
关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和
更新投资者关系管理相关信息。
第九条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人
负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向
投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息
和未公开的重大事件信息。
第十一条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题
并听取相关意见建议。
第十二条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章
程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
第十三条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中
小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、
监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投
票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者
充分沟通，广泛征询意见。
第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明
会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者
总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，说明
投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动
主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。公司应当在
投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投资者
提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。投资者说
明会应当采取便于投资者参与的方式进行，具体召开方式由公司决定。
第十五条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开投
资者说明会：

(一) 公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
(二) 公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
(三) 公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存
在未披露重大事件；
(四) 公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
(五) 公司在年度报告披露后，按照中国证监会和证券交易所相关规定
应当召开年度报告业绩说明会的；
(六) 其他应当召开投资者说明会的情形。
第十六条 公司可于年度报告披露后召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展
战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内
容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投
资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开
征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出
调解请求的，公司应当积极配合。
第十八条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿
手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第十九条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、从事证券
投资的机构及个人(以下简称“调研机构及个人”)的调研时，应当妥善
开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第二十条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者
其他违法违规行为。
第二十一条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他员工在
接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
第二十二条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等
机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。承诺书至少应当包括
下列内容：
(一) 不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定
人员以外的人员进行沟通或者问询；
(二) 不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重
大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
(三) 在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开
重大信息，除非公司同时披露该信息；
(四) 在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，
注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
(五) 在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者
使用前知会公司；
(六) 明确违反承诺的责任。
第二十三条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的人员和
董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
第二十四条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被