泰瑞机器:泰瑞机器股份有限公司2024年第三次临时股东大会法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于泰瑞机器股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所
关于泰瑞机器股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：泰瑞机器股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受泰瑞机器股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《泰瑞机器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他须公告的文件一同公告，并愿意承担相应法律责任。
鉴于此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2024 年
10 月 31 日在巨潮资讯网上刊登了《泰瑞机器股份有限公司关于召开 2024 年第
三次临时股东大会的通知》。将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期
已达 15 日。
本次股东大会的现场会议于 2024 年 11 月 20 日 14:00 在浙江省杭州钱塘区
白杨街道银海街 417 号召开。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 174 人，代表有表决权
股份 153,591,826 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 52.19%。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 5 人，代表有表决权的股份152,323,594 股，占公司股份总数的 51.76%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 169 人，代表有表决权股份 1,268,232 股，占公司股份总数的 0.43%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事及监事、高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票与网络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：
1、审议通过了《关于终止实施 2023 年限制性股票激励计划暨回购注销限
制性股票的议案》。
表决结果：
同意 153,311,416 股，占有效表决股份总数的 99.8174%；反对 148,390 股，
占出席会议有效表决股份总数的 0.0966%；弃权 132,020 股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0860%。
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
2、审议通过了《关于变更公司注册资本暨修订<公司章程>的议案》。
表决结果：
同意 153,331,856 股，占有效表决股份总数的 99.8307%；反对 126,750 股，
占出席会议有效表决股份总数的 0.0825%；弃权 133,220 股，占出席会议有效表决股份总数的 0.0868%。
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司 2024 年第三次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）

（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于泰瑞机器股份有限公司 2024
年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
劳正中
负责人： 经办律师：
沈国权 陈佳荣
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