证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-068
天津凯发电气股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票授予日：2024 年 11 月 20 日
2、限制性股票授予数量：500.00 万股
3、限制性股票授予价格：3.97 元/股
4、股权激励方式：第二类限制性股票
天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二期限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经
成就，根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 11 月 20 日
召开第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定限制性股票的授予日为 2024 年 11 月
20 日，授予限制性股票 500.00 万股，授予价格为 3.97 元/股。现将有关事项说明
如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
1、本激励计划的激励方式及股票来源
本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
2、本激励计划授予的限制性股票数量
本激励计划授予的限制性股票数量合计 500.00 万股，占本激励计划草案公
告日公司股本总额 31,820.05 万股的 1.57%。本激励计划不设预留权益。
3、本激励计划授予的限制性股票的分配情况
本激励计划的激励对象总人数为 157 人，具体包括：
（1）高级管理人员；
（2）中层管理人员；
（3）各部门业务骨干。
本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工以及单独或合计 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本激励计划 涉及的激励对象中，董事必须经公司股东大会选举，高级管理人员必须经公司董 事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核 期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。本激励计划授予的限制性股票在各 激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制 占公司总股
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 本的比例
（万股） 的比例
1 王传启 中国 董事、总经理 20.00 4.00% 0.06%
2 王勇 中国 董事 8.00 1.60% 0.03%
3 张忠杰 中国 副总经理 8.00 1.60% 0.03%
4 宋金川 中国 总工程师 12.00 2.40% 0.04%
5 苏光辉 中国 副总经理、董事会秘书 10.00 2.00% 0.03%
6 刘坤 中国 副总经理 10.00 2.00% 0.03%
7 杨翔 中国 副总经理 10.00 2.00% 0.03%
8 赵志锦 中国 副总经理 10.00 2.00% 0.03%
中层管理人员及各部门业务骨干（共计149人） 412.00 82.40% 1.29%
合计 500.00 100.00% 1.57%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工以及单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
4、限制性股票的授予价格
本激励计划限制性股票的授予价格为每股 3.97 元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 3.97 元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司A 股普通股股票。
5、本激励计划的有效期
本激励计划有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
6、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属期 归属时间 归属权益数量占
授予权益总量的比例
第一个归属期 自授予之日起12个月后的首个交易日起至授 40%
予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自授予之日起24个月后的首个交易日起至授 30%
予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自授予之日起36个月后的首个交易日起至授 30%
予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
归属期间内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜，未满足归属条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。限制性股票归属条件未成就时，相关权益不得递延至以后年度。
7、限制性股票归属的业绩考核要求
（1）满足公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为 2024 年-2026 年三个会计年度，每个会计年度考
核一次，各年度公司业绩考核目标如下表所示：
以 2023 年度营业收入为基数，对应考核年度的
归属期 考核年度 营业收入增长率注
目标值（A1） 触发值（A2）
第一个归属期 2024 年度 10% 5%
第二个归属期 2025 年度 20% 10%
第三个归属期 2026 年度 30% 15%
以 2023 年度净利润为基数，对应考核年度的
归属期 考核年度 净利润增长率
目标值（B1） 触发值（B2）
第一个归属期 2024 年度 12% 7%
第二个归属期 2025 年度 24% 14%
第三个归属期 2026 年度 36% 21%
注：营业收入，是指凯发电气各年度经审计合并报表的营业收入；净利润，是指凯发电气各年度扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其他激励计划的激励成本的影响。以上营业收入及净利润以各年度审计机构出具的专项审计报告为准。
根据本激励计划各年度的业绩完成情况，测算公司层面的归属比例如下表所示：
业绩实际完成情况 公司层面归属比例（M1）
对应考核年度营 X≥A1 M1=100%
业收入增长率
（X） A2≤X
X
业绩实际完成情况 公司层面归属比例（M2）
对应考核年度净 Y≥B1 M2=100%
利润增长率
（Y） B2≤Y
Y
公司层面归属比 M=max(M1,M2)
例（M） （M 取 M1 和 M2 的最大值）
（2）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的考核相关规定组织实施，并依照激励
