永和股份:浙江永和制冷股份有限公司关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：605020 证券简称：永和股份 公告编号：2024-107
债券代码：111007 债券简称：永和转债
浙江永和制冷股份有限公司
关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予限制性股票第二个限售期解除限售股份上市
流通的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
258,061 股。
本次股票上市流通总数为 258,061 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 11 月 26 日。
浙江永和制冷股份有限公司（以下简称“公司”或“永和股份”）于 2024 年 10 月
29 日召开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意对符合解除限售条件的限制性股票办理解除限售，本次解除限售事项已经公司2021 年第三次临时股东大会授权，无需再次提交股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、本激励计划批准及实施情况
（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况
1．2021 年10 月12 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于〈浙
江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021 年股票期
权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提请召开2021 年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。
2．2021 年10 月13 日至2021 年10 月22 日，在公司内部对本次拟激励对象名单
及职务进行了公示，公示期间共计10 天。在公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次拟激励对象提出的异议。2021 年10 月23 日，公司披露了《监事会关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3．2021 年10 月28 日，公司召开2021 年第三次临时股东大会，审议通过《关于
〈浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权/限制性股票并办理授予股票期权/限制性股票所必需的全部事宜。
同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4．2021 年 11 月5 日公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一
次会议，审议通过《关于向公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案均发表了表示同意的独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。
5．2022 年 8 月 29 日公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十
六次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票预留部分授予价格的议案》《关于向公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股
票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案均发表了表示同意的独立意见，认为预留授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。
6．2022 年10 月27 日公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十
八次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
7．2022 年11 月25 日公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十
九次会议，审议通过《关于调整回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
8．2023 年 7 月 12 日公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二
十五次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格及期权数量的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
9．2023 年 8 月 11 日公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会
议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
10．2023 年10 月27 日公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次
会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件及预留授予限制性股票第一个限售期解除限售条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。
11．2023 年11 月29 日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四
次会议，审议通过《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整回购价格和回购数量及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

12．2024 年4 月25 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次
会议，审议通过了《关于注销首次授予部分已到期但尚未行权的股票期权的议案》，
关联董事回避了相关议案的表决。北京市环球律师事务所上海分所出具了《北京市环
球律师事务所上海分所关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划注销首次授予
部分已到期未行权的股票期权之法律意见书》。
13．2024 年7 月19 日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次
会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》《关
于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，关联董事回避了相关
议案的表决。
14．2024 年8 月27 日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次
会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》
《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021 年股票期权与
限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件达成的议案》，关联董
事回避了相关议案的表决。
15．2024 年10 月29 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予
限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事回避了该议案的
表决。
（二）本激励计划限制性股票历次授予情况
批次 授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 实际登记授予 实际登记授予
（元/股） （万股） （人） 数量（万股） 人数（人）
首次授予 2021年11月5日 20.22 317.1333 334 308.0994 323
预留授予 2022 年9 月2 日 19.97 78.8667 51 78.8667 51
注：上表中的授予数量为公司实施2022 年年度权益分派前的数量。
（三）本激励计划限制性股票历次解除限售情况
解除限售 解除限售 截至该批次上 解锁 截止该批次上市日取 是否因分红送转导
批次 上市日期 上市数量 市日尚未解锁 人数 消解锁数量及原因 致解锁股票数量变
（股） 数量（股） 化
2021 年股权激励 15 名激励对象离职，35
计划首次授予第 2022 年 12 名激励对象所在子公 否
月 21 日 857,044 2,086,633 300 司未达业绩目标，共回
一个解除限售期 购注销 137,317 股

权益分派以资本公
2021 年股权激励 2023 年 11 5 名激励对象所在子公 积向全体股东每股
计划预留授予第 月 7 日 550,985 552,067 51 司未达业绩目标，共回 转增 0.4 股，本批次
一个解除限售期 购注销 1,078 股 解锁数、未解锁数
量、取消解锁数量均
为转增后数量