一心堂:监事会议事规则

一心堂药业集团股份有限公司
监事会议事规则
2024 年 11 月 26 日

目录

第一章 总则 ......2
第二章 监事会的组成和职权 ......2
第三章 监事会会议的召开 ......3
第四章 监事会会议表决 ......6
第五章 监事会会议的信息披露 ......7
第六章 监事会决议案的执行和反馈 ......8
第七章 附则 ......8
一心堂药业集团股份有限公司
监事会议事规则
第一章 总则
第一条 为了完善一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）的法人治理结构，规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行其职责，提高监事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》和其他法律、规范性文件以及《一心堂药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本规则。
第二条 监事会对股东会负责并报告工作。对公司经营、财务以及公司董事、
总裁及其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第二章 监事会的组成和职权
第三条 监事会由三名监事组成，包括两名股东代表监事和一名职工代表监
事。其中，职工代表监事人数不少于监事总人数的三分之一。
第四条 监事会设主席一名。监事会主席由公司监事担任，由全体监事的过
半数选举产生和罢免。
第五条 监事每届任期三年。股东代表担任的监事由股东会选举产生和罢免，
职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生和罢免。监事连选可以连任。
公司董事及总裁、副总裁和财务负责人等其他高级管理人员不得兼任监事。
第六条 监事会行使下列职权：
（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
对违反法律、《公司章程》或者股东会决议的董事、总裁及高级管理人员提出解任的建议；
（四）当董事、总裁及高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、总裁及高级管理人员予以纠正，必要时向股东会报告；
（五）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会职责时依法召集和主持股东会；
（六）向股东会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
监事列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第七条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者
不履行职务的，由过半数的监事共同推举一名监事召集和主持。
第八条 监事会主席行使以下职权：
（一）召集、主持监事会会议；
（二）组织履行监事会的职责；
（三）审定、签署监事会报告和其他重要文件；
（四）代表监事会向股东会报告工作；
（五）依法律、法规及《公司章程》规定应当履行的其他职责。
监事会主席因故不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事履行职务。
第九条 监事会设监事会办公室，主持监事会日常事务。
监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。
第三章 监事会会议的召开
第十条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会每六个月至少召开一次定期会议。

第十一条 有下列情形之一的，监事会主席应当在十日内召集临时监事会
会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）《公司章程》规定的其他情形。
第十二条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向
全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第十三条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者
直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
第十四条 监事会召开定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别于会
议召开十日以前和五日以前将盖有监事会办公室印章的书面会议通知，通过专人送达、邮件或传真的方式送交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进
行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
第十五条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）会议时间和地点；
（二）事由及议题；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
（七）发出通知的日期。
口头会议通知至少应当包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第十六条 监事会会议应当以现场方式召开。
紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
以非现场方式召开的监事会，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监事、在规定期限内通过传真或者电子邮件实际送达有效表决票的监事、事后提交的曾参加会议书面确认函的监事，可计入出席会议的监事人数。监事在通讯会议上不能对会议决议即时签字的，应采取口头表决的方式，并尽快履行书面签字手续。监事的口头表决具有与书面签字同等的效力，但事后的书面签字必须与会议上的口头表决相一致。对某个审议事项的事后书面签字与会议口头表决不一致时，监事会应对该事项重新进行书面表决。
第十七条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。监事会会议应
当由监事本人出席。监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名，代理事项，权限和有效期，并由委托人签名和盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监
事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向股东会报告。
董事会秘书应当列席监事会会议。
第十八条 会议主持人应当提请出席监事会会议的监事对各项提案发表明
确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第四章 监事会会议表决
第十九条 监事会会议的表决实行一人一票，以书面或通讯方式进行。
监事会会议原则上应以记名书面投票方式表决。按照本规则进行通讯表决的，参与议事的监事将其对审议事项的书面意见和表决意向在签字确认后传真至监事会办公室后，监事会应当根据议事情况做出会议记录，并在事后由参与表决的监事完成签字手续。
第二十条 每项提案经过充分讨论后，会议主持人应当适时提请与会监事
进行表决。
监事的表决意向分为赞成、反对和弃权。与会监事应当从以上意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择。拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第二十一条 除非法律及《公司章程》另有规定，监事会决议应当经半
数以上的监事通过。
第二十二条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
第二十三条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记
录应当包括以下内容：
（一）会议届次、召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；

（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。
第二十四条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录
有不同意见的，可以在签字时做出书面说明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出书面说明，视为完全同意会议记录的内容。监事应对监事会决议承担责任。监事会决议违反法律、行政法规或《公司章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
第二十五条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、
会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录等，由监事会办公室保存，保存期限不少于十年。
第五章 监事会会议的信息披露
第二十六条 监事会必须严格执行公司股票上市地的监管部门和交易所
有关信息披露的规定，及时、准确地披露须予披露的监事会会议所议事项或决议。
第二十七条 对需要保密的内容，与会人员保守机密，违者追究其责任。
第六章 监事会决议案的执行和反馈
第二十八条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当
在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第七章 附则
第二十九条 本规则经股东会审议通过之日起生效。
第三十条 本规则进行修改时，由监事会提出修正案，提请股东会审议通
过后生效。
第三十一条 除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中
该等术语的含义相同。
第三十二