菲达环保:浙江菲达环保科技股份有限公司2024年第三次临时股东大会会议资料

浙江菲达环保科技股份有限公司
二〇二四年第三次临时股东大会会议资料
二〇二四年十一月发布

目 录

会议议程...... 2
一、关于变更会计师事务所的议案...... 3二、关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充
流动资金的议案 ...... 8
三、关于变更募集资金投资项目暨重大关联交易的议案...... 14四、关于控股子公司参与金华市某县域水资源生态产业经营项目
竞拍的议案 ...... 26
会议议程
现场会议时间：2024 年 12 月 9 日 14∶30
网络投票时间：2024 年 12 月 9 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
会议的表决方式：现场投票与网络投票相结合
现场会议安排：
地点：浙江省诸暨市望云路 88 号公司总部
主持人：董事长 吴刚
一、宣布会议开始并致欢迎辞。
二、会议审议（议案一由财务总监朱叶梅汇报，议案二至四由董事会秘书郭滢汇报）：
（一）关于变更会计师事务所的议案；
（二）关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充
流动资金的议案；
（三）关于变更募集资金投资项目暨重大关联交易的议案;
（四）关于控股子公司参与金华市某县域水资源生态产业经营项目
竞拍的议案。
三、股东讨论、表决，并确定计票人、监票人名单。
四、公布投票表决结果。
五、大会见证律师宣读法律意见书。
六、会议闭幕
2024 年 12 月 9 日
一、关于变更会计师事务所的议案
各位股东、股东代表：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息。
事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 01 月 24 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
首席合伙人 朱建弟 上年末合伙人数量 278 人
上年末执业 注册会计师 2,533 人
人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会 693 人
计师
2023 年（经 业务收入总额 50.01 亿元
审计）业务收 审计业务收入 34.15 亿元
入 证券业务收入 15.16 亿元
客户家数 691 家
审计收费总额 8.32 亿元
制造业，电力、热力、燃气及水生
2023 年上市 产和供应业,信息传输、软件和信息
公司（含 A、 技术服务业，批发和零售业，租赁
B 股）审计情 涉及主要行业 和商务服务业，科学研究和技术服
况 务业，金融业，房地产业，交通运
输、仓储和邮政业，采矿业，文化、
体育和娱乐业，建筑业，卫生和社
会工作，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 8
2.投资者保护能力。
截至 2023 年末，立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信所）已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师
事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定，相关职业保险能够覆
盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉 被诉 诉讼（仲裁） 诉讼（仲 诉讼（仲裁）结果
（仲裁人） （被仲裁人） 事件 裁）金额
金亚科技、周 尚余 1,000 连带责任，立信投保的职业
投资者 旭辉、立信 2014 年报 多万，在诉 保险足以覆盖赔偿金额，目
讼过程中 前生效判决均已履行
一审判决立信对保千里在
2015 年 重 2016 年 12 月 30 日至 2017
保千里、东北 组、2015 年 年12月14日期间因证券虚
投资者 证券、银信评 报、2016 年 80 万 假陈述行为对投资者所负
估、立信等 报 债务的 15%承担补充赔偿
责任，立信投保的职业保险
足以覆盖赔偿金额
3.诚信记录
立信所近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 2 次、监督管理
措施 29 次（其中警示函 25 次、监管谈话 4 次），涉及从业人员 70 名。
（二）项目信息
1.基本信息
何时开 近三年签
何时成为注 何时开始 何时开始 始为本 署或复核
项目组成员 姓名 册会计师 从事上市 在本所执 公司提 上市公司
公司审计 业 供审计 审计报告
服务 情况
项目合伙人 胡超 2005 年 2015 年 2024年 / 见下
签字注册会计师 吴美芬 2004 年 2020 年 2024年 / 见下
项目质量控制复 钟建栋 2010 年 2003 年 2010年 / 见下
核人
项目合伙人：胡超，2005 年成为注册会计师，2015 年开始从事上市
公司审计工作，2024 年开始在立信所执业，近三年签署上市公司审计报 告数量为 4 个。
签字注册会计师：吴美芬，2007 年成为注册会计师，2020 年开始从
事上市公司审计工作，2024 年开始在立信所执业，近三年签署上市公司 审计报告数量为 1 个。
项目质量控制复核人：钟建栋，2010 年成为注册会计师，2003 年开
始从事上市公司审计工作，2010 年开始在立信所执业，近三年复核上市 公司审计报告数量为 9 个。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
立信所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存 在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
2023 年度公司审计费用 294 万元（含公司下属子公司的审计费用），
其中年度财务报告审计费用 259 万元，年度内部控制审计费用 35 万元。
根据审计人员情况、投入的工作量以及事务所的收费标准确定审计费用，2024 年度公司审计服务费用为 278 万元（含公司下属子公司的审计费用），较上年下降 5.44%，其中财务审计费用 248 万元、内控审计费用30 万元。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原审计机构天健会计师事务所连续提供审计服务的年限已超过8 年。2023 年度，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健所）
对公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后又解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定，原审计机构天健所已达到公司连续聘用会计师事务所开展审计工作的最长年限。2024 年度，公司须变更会计师事务所。公司不存在与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧的情形。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所有关事宜与天健所、立信所进行了充分沟通，前后任会计师事务所已明确知悉该事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号--前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，适时积极做好后续沟通及配合工作。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审议意见
公司董事会审计委员会 2024 年第七次会议审议通过《关于变更会计师事务所的议案》，审计委员会认为：立信所具备为公司提供审计服务的执业资质和专业胜任能力，具备足够的独立性、诚信状况和投资者保护能力，能够满足公司 2024 年度财务审计和内部控制审计工作的需求，公司变更会计师事务所理由充分、恰当。我们同意变更立信所为公司 2024 年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司第九届董事会第六次会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权的表
决结果审议通过《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任立信所为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期为一年；同意将该议案提交公司 2024 年第三次临时股东大会审议。
（三）生效日期
本次变更会计师事务所事项自公司股东大会审议通过之日起生效。敬请审议。
浙江菲达环保科技股份有限公司
董 事 会
2024 年 12 月 9 日

二、关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金
永久补充流动资金的议案
各位股东、股东代表：
一、募集资金及募投项目基本情况
（一）募集资金基本情况