阳光电源:前次募集资金使用情况专项报告

阳光电源股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
一、前次募集资金情况
（一）前次募集资金的金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2734 号文核准，公司于 2021 年 9 月向
UBSAG、诺德基金管理有限公司、济南江山投资合伙企业（有限合伙）、钟革、大家资产管理有限责任公司-大家资产-工商银行-大家资产-蓝筹精选 5 号集合资产管理产品、
WT Asset Management Limited、Goldman Sachs & Co.LLC、J.P. Morgan Chase Bank,
NationalAssociation、云南能投资本投资有限公司、高进华、J.P. Morgan Securities PLC、润晖投资管理香港有限公司、财通基金管理有限公司、上海景林资产管理有限公司-景林景泰丰收私募证券投资基金、上海景林资产管理有限公司-景林丰收 3 号私募基金、华泰金融控股（香港）有限公司、香港上海汇丰银行有限公司、北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）-信弘星弘 2 号私募证券投资基金共 18 家特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）28,418,634 股，每股发行价为 128.00 元，应募集资金总额为人民币363,758.52 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,443.90 万元后，实际募集资金金额为
362,314.61 万元，该募集资金已于 2021 年 9 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师
事务所容诚验字[2021]230Z0207 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 9 日，公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”） 、
中国工商银行股份有限公司合肥科技支行、中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥高新区支行、中国农业银行股份有限公
司合肥经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司合肥分行营业部、中国建设银行股 份有限公司合肥市庐阳支行营业部，分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称 “《三方监管协议》”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2024 年 9 月 30 日止，募集资余额为 61,186.29 万元，其中募集资金专用账户
余额为 12,186.29 万元，尚未到期的理财产品余额为 49,000.00 万元。募集资金存储具体
情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 募集资金用途 专户余额 理财产品余 备注
额
中国工商银行股份 用于年 产 100GW
有限公司合肥科技 1302049819202103053 新能源发电装备制 55.23 —
支行 造基地项目
中国银行股份有限 用于 年 产100GW
公司合肥高新技术 188763370695 新能源发电装备制 12,124.41 49,000.00
产业开发区支行 造基地项目
上海浦东发展银行 用于 年 产100GW
股份有限公司合肥 58060078801300001035 新能源发电装备制 6.64 —
高新区支行 造基地项目
中国农业银行股份 用于研发创新中心
有限公司合肥经济 12189001040040389 扩建项目 — — 已销户
技术开发区支行
招商银行股份有限 用于全球营销服务
公司合肥分行营业 551902416710866 体系建设项目 — — 已销户
部
中国建设银行股份 用于补充流动资金
有限公司合肥市庐 34050146860800005749 项目 — — 已销户
阳支行营业部
合 计 12,186.29 49,000.00
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况对照表
本公司承诺投资 4 个项目为：年产 100GW 新能源发电装备制造基地项目、研发创
新中心扩建项目、全球营销服务体系建设项目、补充流动资金项目，前次募集资金使用 情况对照表详见本报告附件 1。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明
截至 2024 年 9 月 30 日止，公司募集资金实际投资项目未发生变更情况。

（三） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
金额单位：人民币万元
募集资金投 募集资金实 募集前承诺 募集后承诺 实际投资总 差异（3）=
资项目 际投资项目 投资总额 投资总额 额（2） （2）-（1） 差异原因
（1）
年产 100GW 年产 100GW
新能源发电 新 能 源 发 电 241,787.00 240,343.09 190,708.98 -49,634.11 ①该项目仍处于建设期；②该
装备制造基 装 备 制 造 基 项目资金持有期间收益
地项目 地项目
研发创新中 研 发 创 新 中 63,970.00 63,970.00 65,512.03 1,542.03 该项目资金持有期间收益
心扩建项目 心扩建项目
全 球 营 销 服
务 体 系 建 设 49,835.00 49,835.00 41,802.29 -8,032.71 项目完成，产生了节余资金
全球营销服 项目
务体系建设 节 余 募 集 资 募集资金节余部分补充流动资
项目 金 补 充 流 动 — — 8,710.09 8,710.09 金
资金
小计 49,835.00 49,835.00 50,512.38 677.38 该项目资金持有期间收益
补充流动资 补 充 流 动 资 8,166.52 8,166.52 8,166.52 —
金项目 金项目
合计 363,758.52 362,314.61 314,899.91 -47,414.70
（四） 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截至 2024 年 9 月 30 日止，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
（五） 闲置募集资金情况说明
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 10 月 26 日召开第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金
需求及募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 100,000 万元的闲置募
集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
到期将归还至公司募集资金专项账户。截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际使用了 80,000
万元募集资金用于暂时补充流动资金并已全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超
过 12 个月。
2、用闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 4 月 16 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股
东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行相关事宜的议案》，授权董事会全权办理与 2021 年度向特定对象发行股票相关的全部事宜，包括但不限于根据实际情况决定本次向特定对象发行的募集资金具体使用安排等。
2021 年 10 月 21 日，公司第四届董事会第十二次会议审议和第四届监事会第十一次
会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意使用不超过250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事及保荐机构均发表了同意意见。截至 2021 年 12月 31 日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品余额总计 250,000.00 万元。
2022 年 8 月 26 日，公司第四届董事会第十九次会议审议和第四届监事会第十六次
会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司继续使用不超过 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事及保荐机构均发表了同意意见。截至 2022
年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品余额总计 109,000.00 万元。
2023 年 8 月 24 日，公司开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审
议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，继续使用不超过人民币 130,000 万元的闲置募集资金购买理财产品，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司监事会、独立董事及保荐机构均发表了同意意见。
2024 年 8 月 23 日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议审议
通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，继续使用不超过人民币 65,000