绿能慧充:广东华商律师事务所关于绿能慧充2023年限制性股票激励计划第一期解除限售相关事项的法律意见书

广东华商律师事务所
关于
绿能慧充数字能源技术股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划第一期解除限售
相关事项的
法律意见书
广东华商律师事务所
二○二四年十二月
深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦21A-3层、第22A、23A、24A、25A、26层

目录

释义 ...... 3
第一节 律师声明 ...... 4
第二节 正 文 ...... 6
一、本次激励计划授予的批准与授权...... 6
二、关于首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的具体情况...... 7
（一）首次授予部分第一个限售期已经届满...... 7
（二）首次授予部分第一个限售期解除限售条件已经成就...... 8
三、本次解除限售情况 ...... 10
四、结论意见 ...... 10
释义
在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
绿能慧充、公司、 指 绿能慧充数字能源技术股份有限公司
上市公司
《激励计划》 指 《绿能慧充数字能源技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划（草案）》
本次激励计划 指 绿能慧充数字能源技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划
上市公司根据本次激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一
限制性股票 指 定数量的公司股票，该股票设置一定期限的限售期，在达到本次
激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
《公司章程》 指 《绿能慧充数字能源技术股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 自限制性股票授予登记完成之日起至限制性股票可解除限售并
上市流通的时间段
解除限售期 指 本次激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制
性股票可以解除限售并上市流通的期间
股东会/股东大会 指 绿能慧充股东会
董事会 指 绿能慧充董事会
监事会 指 绿能慧充监事会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
本所 指 广东华商律师事务所
元/万元 指 人民币元/万元
注：本法律意见书中若存在总数合计与各分项数值之和尾数不符的，系由四舍五入所致。

广东华商律师事务所
关于绿能慧充数字能源技术股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划第一期解除限售相关事项的
法律意见书
致：绿能慧充数字能源技术股份有限公司
广东华商律师事务所受贵公司的委托，担任贵公司本次激励计划的特聘专项法律顾问。本所律师根据《证券法》《公司法》《管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就贵公司本次激励计划有关事宜出具本法律意见书。
本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
第一节 律师声明
1、本所律师仅针对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定发表法律意见。
2、公司保证已向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，一切足以影响本法律意见书的事实和文件
整性承担责任。
3、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、公司或其他单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具法律意见。
4、本法律意见书仅就公司本次激励计划涉及的中国法律问题发表意见，不对公司本次激励计划所涉及的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务、审计等非法律专业事项发表意见。本所在本法律意见书中对有关财务数据或结论的引述，不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。
5、本所同意公司在在本次激励计划相关文件中自行引用本法律意见书的部分或全部内容，但是公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
6、本所律师同意公司在实施本次激励计划时将本法律意见书作为实施本次激励计划的必备文件进行公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
7、本法律意见书仅供公司为实施本次激励计划之目的使用，未经本所事先书面同意，不得用于任何其他用途。

第二节 正 文
一、本次激励计划授予的批准与授权
根据公司提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次激励计划履行了以下批准与授权程序：
1、2023 年 4 月 20 日，公司十一届五次（临时）董事会会议审议通过了《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司独立董事发表了同意实施本次激励计划的独立意见。
2、2023 年 4 月 20 日，公司十一届二次（临时）监事会会议审议通过了《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
3、公司于 2023 年 4 月 21 日至 2023 年 4 月 30 日期间对本次激励计划首次授
予部分激励对象的姓名及职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会
未收到任何对首次授予部分激励对象提出的异议。公司于 2023 年 10 月 26 日披露
了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。
4、2023 年 10 月 30 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；同时，公司就本次激励计划的内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并
于 2023 年 10 月 31 日披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买
卖公司股票情况的自查报告》。
5、2023 年 11 月 13 日，公司十一届十二次（临时）董事会会议和公司十一届
八次（临时）监事会会议审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行了审核并发表了核查意见。
6、2024 年 10 月 29 日，公司召开十一届董事会 2024 年第一次薪酬与考核委员
会会议，审议通过《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》。
7、2024 年 10 月 29 日，公司召开十一届二十次董事会会议和公司十一届十三
次监事会会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》，监事会发表了核查意见。
8、2024 年 12 月 11 日，公司分别召开十一届二十二次（临时）董事会会议和
十一届十四次（临时）监事会会议，审议通过《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》，上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会发表了核查意见。
基于上述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就，已履行现阶段必要的审议程序和信息披露义务，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定。
二、关于首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的具体情况
（一）首次授予部分第一个限售期已经届满
根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，本次激励计划首次
授予的限制性股票解除限售安排如下：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
首次授予的限制性股票 自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交
第一个解除限售期 易日起至首次授予登记完成之日起24个月内的 10%
最后一个交易日当日止
首次授予的限制性股票 自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交
第二个解除限售期 易日起至首次授予登记完成之日起36个月内的 40%
最后一个交易日当日止
首次授予的限制性股票 自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交
第三个解除限售期 易日起至首次授予登记完成之日起48个月内的 50%
最后一个交易日当日止
本次激励计划首次授予的限制性股票登记完成日为 2023 年 12 月 12 日，首次
授予部分第一个限售期将于 2024 年 12 月 11 日届满，公司可申请解除限售比例为
激励对象获授总量的 10%。
（二）首次授予部分第一个限售期解除限售条件已经成就
根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，解除限售期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
1、公司层面
限制性股票的解除限售条件 是