国泰君安:国泰君安证券股份有限公司2024年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2024-091
国泰君安证券股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 13 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市延安中路 1111 号延安饭店二楼兴会厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 3,899
其中：A 股股东人数 3,897
境外上市外资股股东人数（H 股） 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 6,949,403,715
其中：A 股股东持有股份总数 5,835,303,128
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,114,100,587
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 78.0504
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 65.5377
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 12.5127
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采取现场会议的方式召开，股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。本次会议由朱健董事长主持。(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 16 人，出席 5 人，公司董事刘信义、管蔚、钟茂军、陈华、
孙明辉、张满华、王韬、陈一江、丁玮、王国刚、浦永灏因工作原因未能出
席本次股东大会；
2、 公司在任监事 6 人，出席 5 人，公司监事邵良明因工作原因未能出席本次股
东大会；
3、 公司副总裁兼首席财务官、首席风险官、董事会秘书聂小刚先生出席了本次
股东大会。本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问
律师事务所见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作
人员共同担任监票人。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于本次交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 5,815,893,196 99.6674 19,005,832 0.3257 404,100 0.0069
H 股 1,111,635,447 99.7815 2,411,001 0.2164 22,800 0.0021
普通股合 6,927,528,643 99.6857 21,416,833 0.3082 426,900 0.0061
计：
2.00 关于国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案（逐项表决）
2.01、 议案名称：换股吸收合并双方
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 5,815,691,494 99.6639 19,206,434 0.3291 405,200 0.0070
H 股 1,104,881,646 99.7802 2,411,000 0.2177 22,800 0.0021
普通股合 6,920,573,140 99.6825 21,617,434 0.3114 428,000 0.0061
计：
2.02、 议案名称：合并方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 5,815,605,094 99.6624 19,258,634 0.3300 439,400 0.0076
H 股 1,104,978,766 99.7802 2,411,000 0.2177 22,800 0.0021
普通股合 6,920,583,860 99.6812 21,669,634 0.3121 462,200 0.0067
计：
2.03、 议案名称：换股发行股份的种类及面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 5,815,492,394 99.6605 19,353,034 0.3317 457,700 0.0078
H 股 1,104,954,824 99.7802 2,411,000 0.2177 22,800 0.0021
普通股合 6,920,447,218 99.6796 21,764,034 0.3135 480,500 0.0069
计：
2.04、 议案名称：换股对象及换股实施股权登记日
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 5,815,560,896 99.6617 19,279,632 0.3304 462,600 0.0079
H 股 1,104,978,331 99.7802 2,411,000 0.2177 22,800 0.0021
普通股合 6,920,539,227 99.6806 21,690,632 0.3124 485,400 0.0070
计：
2.05、 议案名称：换股价格及换股比例
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 5,814,977,594 99.6517 19,738,634 0.3383 586,900 0.0100
H 股 1,104,935,216 99.7802 2,411,000 0.2177 22,800 0.0021
普通股合 6,919,912,810 99.6722 22,149,634 0.3190 609,700 0.0088
计：
2.06、 议案名称：换股发行股份的数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 5,815,498,694 99.6606 19,301,234 0.3308 503,200 0.0086
H 股 1,104,978,024 99.7802 2,411,000 0.2177 22,800 0.0021
普通股合 6,920,476,718 99.6797 21,712,234 0.3127 526,000 0.0076
计：
2.07、 议案名称：换股发行股份的上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 5,815,696,394 99.6640 18,937,234 0.3245 669,500 0.0115
H 股 1,104,977,991 99.7802 2,411,000 0.2177 22,800 0.0021
普通股合 6,920,674,385 99.6825 21,348,234 0.3075 692,300 0.0100
计：
2.08、 议案名称：权利受限的换股股东所持股份的处理
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 5,815,490,994 99.6605 19,272,734 0.3303 539,400 0.0092
H 股 1,104,977,986 99.7802 2,411,000 0.2177 22,800 0.0021
普通股合 6,920,468,980 99.67