拓荆科技:拓荆科技股份有限公司章程

拓荆科技股份有限公司
章 程
二〇二四年十二月

目录

第一章 总则...... - 1 -
第二章 经营宗旨和范围...... - 2 -
第三章 股份...... - 2 -
第一节 股份发行...... -2 -
第二节 股份增减和回购 ...... -4 -
第三节 股份转让...... -6 -
第四章 股东和股东大会...... - 7 -
第一节 股东...... -7 -
第二节 股东大会的一般规定 ...... -9 -
第三节 股东大会的召集 ...... -13 -
第四节股东大会的提案与通知...... -14 -
第五节 股东大会的召开 ...... -16 -
第六节 股东大会的表决和决议 ...... -19 -
第五章 董事会...... - 23 -
第一节 董事...... -23 -
第二节 董事会...... -26 -
第六章 总经理及其他高级管理人员...... - 32 -
第七章 监事会...... - 34 -
第一节 监事...... -34 -
第二节 监事会...... -34 -
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ...... - 36 -
第一节 财务会计制度 ...... -36 -
第二节 内部审计...... -41 -
第三节 会计师事务所的聘任 ...... -41 -
第九章 通知和公告...... - 42 -
第一节 通知...... -42 -
第二节 公告...... -43 -
第十章 合并、分立、增资、减资、解散、清算 ...... - 43 -
第一节 合并、分立、增资和减资 ...... -43 -
第二节 解散和清算 ...... -44 -
第十一章 修改章程...... - 46 -
第十二章 附则...... - 46 -
第一章 总则
第一条 为维护拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司以沈阳拓荆科技有限公司整体变更方式设立；在沈阳市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，依法从事经营活动，统一社会信用代码为：912101005507946696。
第三条 公司经中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日同意注册，首
次向社会公众发行人民币普通股 31,619,800 股，于 2022 年 4 月 20 日在上海证
券交易所科创板上市。
第四条 公司注册名称：
中文全称：拓荆科技股份有限公司
英文全称：Piotech Inc.
第五条 公司住所：辽宁省沈阳市浑南区全运路109-3号14层，邮政编码：110169。
第六条 公司注册资本为人民币 18,818.8255 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 总经理为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、
监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负责人。
第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公司为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：建立极大规模集成电路行业专用薄膜设备公司，引领科技创新，为中国及世界半导体产业的发展做出贡献。
第十四条 公司的经营范围：一般项目：企业总部管理；企业管理；企业管理咨询；自有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资活动；财务咨询；社会经济咨询服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；国内贸易代理；销售代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，每股面值人民币 1 元。
第十八条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
集中存管。
第十九条 公司的发起人、认购股份数及认股比例如下：
序 认购股份的数 占总股本
号 发起人姓名或名称 额（万股） 的比例 出资方式 出资时间
（%）
1 国家集成电路产业投资 2,512.1755 26.48 净资产 2021.1.8
基金股份有限公司
国投（上海）科技成果
2 转化创业投资基金企业 1,729.7297 18.23 净资产 2021.1.8
（有限合伙）
3 中微半导体设备（上 1,062.2547 11.20 净资产 2021.1.8
海）股份有限公司
4 嘉兴君励投资合伙企业 701.2105 7.39 净资产 2021.1.8
（有限合伙）
5 青岛润扬嘉禾投资合伙 623.3158 6.57 净资产 2021.1.8
企业（有限合伙）
6 中国科学院沈阳科学仪 300.0000 3.16 净资产 2021.1.8
器股份有限公司
7 沈阳信息产业创业投资 297.0297 3.13 净资产 2021.1.8
有限公司
8 苏州聚源东方投资基金 180.0180 1.90 净资产 2021.1.8
中心（有限合伙）
中车国华（青岛）股权
9 投资合伙企业（有限合 162.1622 1.71 净资产 2021.1.8
伙）
10 宿迁浑璞浑金二号投资 150.0000 1.58 净资产 2021.1.8
中心（有限合伙）
盐城经济技术开发区燕
11 舞半导体产业基金（有 150.0000 1.58 净资产 2021.1.8
限合伙）
12 共青城芯鑫和投资合伙 138.0996 1.46 净资产 2021.1.8
企业（有限合伙）
13 共青城芯鑫全投资合伙 138.0546 1.46 净资产 2021.1.8
企业（有限合伙）
14 共青城芯鑫龙投资合伙 138.0416 1.46 净资产 2021.1.8
企业（有限合伙）
15 共青城芯鑫成投资合伙 138.0205 1.46 净资产 2021.1.8
企业（有限合伙）
16 共青城芯鑫旺投资合伙 138.0186 1.46 净资产 2021.1.8
企业（有限合伙）
17 共青城芯鑫盛投资合伙 137.9725 1.45 净资产 2021.1.8
企业（有限合伙）
18 共青城芯鑫阳投资合伙 137.7926 1.45 净资产 2021.1.8
企业（有限合伙）
19 CHIANG CHIEN（姜 123.429 1.30 净资产 2021.1.8
谦）

序 认购股份的数 占总股本
号 发起人姓名或名称 额（万股） 的比例 出资方式 出资时间
（%）
20 沈阳科技风险投资有限 99.0099 1.04 净资产 2021.1.8
公司
21 沈阳盛腾投资管理中心 78.7500 0.83 净资产 2021.1.8
（有限合伙）
共青城盛夏股权投资管
22 理合伙企业（有限合 77.8947 0.82 净资产 2021.1.8
伙）
23 沈阳盛旺投资管理中心 62.7900 0.66 净资产 2021.1.8
（有限合伙）
24 LU GUANGQUAN（吕 50.0000 0.53 净资产 2021.1.8
光泉）
25 LIU YIJUN（刘忆军） 28.0000 0.30 净资产 2021.1.8
26 LING FUHUA（凌复 25.5000 0.27 净资产 2021.1.8
华）
27 沈阳盛全投资管理中心 23.7450 0.25 净资产 2021.1.8
（有限合伙）
28 WU BIAO（吴飚） 17.5000 0.18 净资产 2021.1.8
29 ZHOU REN（周仁） 17.5000 0.18 净资产 2021.1.8
30 沈阳盛龙投资管理中心 16.8850 0.18 净资产 2021.1.8
（有限合伙）
31 CHANG SIAN CHE 16.0000