中国宝安:投资与风险管理委员会实施细则(2024年12月)

中国宝安集团股份有限公司董事局
投资与风险管理委员会实施细则
第一章 总则
第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规
划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事局投资与风险管理委员会，并制定本实施细则。
第二条 董事局投资与风险管理委员会是董事局按照股东大会决议设立的专
门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
第二章 人员组成
第三条 投资与风险管理委员会成员由五名董事组成，其中包括一名独立董事。
第四条 投资与风险管理委员会委员由董事局主席、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事局选举产生。
第五条 投资与风险管理委员会设主任委员一名，由公司董事局主席担任。
第六条 投资与风险管理委员会任期与董事局任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。
第七条 投资与风险管理委员会下设投资评审小组，由公司总裁任投资评审小组组长，另设副组长两名。
第三章 职责权限
第八条 投资与风险管理委员会委员的主要职责权限：
（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；

（二）对《公司章程》规定须经董事局批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议：
（三）对《公司章程》规定须经董事局批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；
（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
（五）对以上事项的实施进行检查；
（六）董事局授权的其他事宜。
第九条 投资与风险管理委员会对董事局负责，委员会的提案提交董事局审议决定。
第四章 决策程序
第十条 投资评审小组负责做好投资与风险管理委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料；
（一）由公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料；
（二）由投资评审小组进行初审、签发立项意见书，并报投资与风险管理委员会备案；
（三）公司有关部门或者控股（参股）企业对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈并上报投资评审小组；
（四）由投资评审小组进行评审，签发书面意见，并向投资与风险管理委员会提交正式提案。
第十一条 投资与风险管理委员会根据投资评审小组的提案召开会议，进行讨论，将讨论结果提交董事局，同时反馈给投资评审小组。
第五章 议事规则
第十二条 投资与风险管理委员会每年根据实际需要不定期召开会议，并于会议召开前三天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。
第十三条 投资与风险管理委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举
行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十四条 投资与风险管理委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条 投资评审小组组长、副组长可列席投资与风险管理委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十六条 如有必要，投资与风险管理委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十七条 投资与风险管理委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。
第十八条 投资与风险管理委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事局秘书保存。
第十九条 投资与风险管理委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事局。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第六章附则
第二十一条 本实施细则自董事局决议通过之日起试行。
第二十二条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法规、法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事局审议通过。
第二十三条 本细则解释权归属公司董事局。
中国宝安集团股份有限公司董事局
2024 年 12 月 17 日