万源通:昆山万源通电子科技股份有限公司超额配售选择权实施结果公告

证券代码：920060 证券简称：万源通 公告编号：2024-065
昆山万源通电子科技股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、超额配售选择权的实施情况
昆山万源通电子科技股份有限公司（以下简称“万源通”、“公司”或“发行人”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称
“本次发行”）超额配售选择权已于 2024 年 12 月 18 日行使完毕。兴业证券股
份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。
在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，兴业证券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格 11.16 元/股，在初始发行规模3,100.0000 万股的基础上新增发行股票数量 465.0000 万股，由此发行总股数扩大
至 3,565.0000 万股，发行人发行后总股本由 14,739.4663 万股增加至 15,204.4663
万股，发行总股数约占发行后总股本的 23.45%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施
方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2024 年 12 月 20 日在北京
证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《昆山万源通电子科技股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2024-064）。
二、超额配售股票和资金交付情况
万源通于 2024 年 11 月 19 日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于
2024 年 12 月 18 日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 465.0000
万股股票，已于 2024 年 12 月 23 日登记于华夏基金管理有限公司（华夏北交所
创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金）、兴业证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、方正证券投资有限公司、东台惠悦新兴产业投资基金（有限合伙）、广州广智产业投资基金合伙企业（有限合伙）、陕西趋势投资管理有限公司（趋势投资北证明势 1 号私募证券投资基金）、上海贝寅私募基金管理有限公司（云竺贝寅行稳 2 号私募证券投资基金）、昆山展耀贸易有限公司、上海晨鸣私募基金管理有限公司（晨鸣 12 号私募证券投资基金）的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票在北京
证券交易所上市交易之日（2024 年 11 月 19 日）起锁定 6 个月。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 3,565.0000 万股，其中：向战略投资者配售 620.0000 万股，约占本次最终发行股数的 17.39%，向网上投资者配售 2,945.0000 万股，约占本次最终发行股数的 82.61%。
保荐机构（主承销商）兴业证券股份有限公司已于 2024 年 12 月 19 日将行
使超额配售选择权新增股份所对应的募集资金划付给发行人。容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2024 年 12 月 20
日出具了容诚验字[2024]215Z0054 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：

本次发行后（超额配售选 本次发行后（超额配售选
择权行使前） 择权全额行使后）
股东名称 数量 占比 数量 占比 限售期限 备注
（股） （股）
一、限售流通股
1、自北交所上市之日起锁定 12 个月；
2、担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有
的发行人股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导
致股份变动的除外；本人离职后 6 个月内，不转让本人持有的发行人股份；
3、作为公司控股股东、实际控制人及董事长，若公司上市后涉嫌证券期货违法
犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 6 个月内，本人自愿限售直接或间
接持有的股份;若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，
自该行为被发现后 12 个月内，本人自愿限售直接或间接持有的股份。 控股股东、实
王雪根 53,118,690 36.04% 53,118,690 34.94% 4、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 际控制人、董
价（指发行人向不特定合格投资者公开发行股票的发行价格，自发行人上市至
事长
本人减持期间，发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、
除息事项，减持底价将相应进行调整，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，本人持有发行人股份的锁定期自动延长 6 个月。
5、公司上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以上
的，延长本企业届时所持股份锁定期限 24 个月；公司上市第二年较上市前一年
扣除非经常性损益后归母净利润仍下滑 50%以上的，延长本企业届时所持股份
锁定期限 12 个月；公司上市第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利
润仍下滑 50%以上的，延长本企业届时所持股份锁定期限 12 个月。

本次发行后（超额配售选 本次发行后（超额配售选
股东名称 限售期限 备注
择权行使前） 择权全额行使后）
1、自北交所上市之日起锁定 12 个月；
2、担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有
的发行人股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导
致股份变动的除外；本人离职后 6 个月内，不转让本人持有的发行人股份；
3、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 董事、总经理、
价（指发行人向不特定合格投资者公开发行股票的发行价格，自发行人上市至 董事会秘书，
汪立国 22,765,053 15.44% 22,