祥源新材:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

证券代码：300980 证券简称：祥源新材 公告编号：2024-116
债券代码：123202 债券简称：祥源转债
湖北祥源新材科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 20
日分别召开第四届董事会第三次会议决议及第四届监事会第二次会议决议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高闲置募集资金的使用效率，同意公司在不影响募投项目建设、募集资金正常使用的情况下，使用不超过人民币 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。使用期限自获本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在本次审议的额度和有效期内，资金可滚动使用。现将具体内容公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北祥源新材科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕741 号），本公司由主承销商华林证券股份有限公司采用向本公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过网上向社会公众投资者发行的方式进行，发行认购金额不足 46,000.00 万元的部分由主承销商包销。本次实际发行可转换公司债券 4,600,000 张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金 46,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 400.00 万元后的募集资金为
45,600.00 万元，已由主承销商华林证券股份有限公司于 2023 年 7 月 7 日汇入本
公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、资信评级费和发行手续费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 201.68 万元后，公司本次募集资金净额为 45,398.32 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2023〕355 号）。
公司对募集资金进行了专户存储，存放在经董事会批准设立的募集资金专项账户中，公司与保荐机构以及存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。
二、募集资金投资项目的基本情况
本公司《发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
金额单位：人民币万元
募集资金投资项目 投资总额 募集资金拟投入金额
新能源车用材料生产基地建设项目 37,424.42 28,968.58
智能仓储中心建设项目 4,110.17 3,829.74
补充流动资金 12,600.00 12,600.00
合计 54,134.59 45,398.32
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）现金管理目的
为提高公司募集资金使用效率，在不影响募投项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）现金管理品种
公司将闲置募集资金用于购买结构性存款、大额存单等安全性高、流动性强的保本型产品，该等投资产品不得用于质押。
（三）额度及期限
公司拟使用不超过人民币 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
（四）决策程序
本事项须经董事会、监事会审议通过，保荐机构发表核查意见后方可实施。
（五）实施方式

现金管理产品必须以公司的名义进行购买，授权公司管理层在规定额度范围内行使相关现金管理决策权并签署相关文件。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章制度及深圳证券交易所业务规则的相关要求披露购买产品的具体情况。
（七）关联关系
公司与提供产品的金融机构不存在关联关系。
四、补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2023 年 4 月 6 日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起 12 个月内可滚动使用不超过人民币 20,000 万元的首次公开发行股票闲置募集
资金进行现金管理；于 2023 年 8 月 11 日召开第三届董事会第十九次会议审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起 12 个月内可滚动使用不超过人民币 30,000 万元的发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。在上述授权有效期之外，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，具体情况如下：
单位：人民币万元
序号 产品类型 产品名称 金额 购买日 赎回日/到 收益类型
期日
1 银行理财 大额存单 1,000.00 2024/9/27 2024/12/9 保本保收益
2 银行理财 结构性存款 98.00 2024/4/30 2024/5/31 保本保最低收益
3 银行理财 结构性存款 98.00 2024/6/5 2024/9/6 保本保最低收益
4 银行理财 结构性存款 98.00 2024/9/6 2024/9/23 保本保最低收益
5 银行理财 大额存单 1,000.00 2023/3/1 2024/9/26 保本保收益
6 银行理财 结构性存款 1,000.00 2024/9/5 2024/9/25 保本保最低收益
7 银行理财 结构性存款 97.00 2024/1/25 2024/4/30 保本保最低收益
8 银行理财 大额存单 4,000.00 2021/9/2 2024/9/2 保本保收益
9 券商理财 固定收益凭证 5,000.00 2023/8/17 2024/8/15 保本保收益
10 银行理财 大额存单 4,000.00 2023/8/17 2024/12/19 保本保收益
11 银行理财 大额存单 2,000.00 2024/5/6 2024/12/19 保本保收益
12 银行理财 结构性存款 2,500.00 2024/10/10 2024/11/11 保本保最低收益
13 银行理财 结构性存款 2,800.00 2024/6/28 2024/10/8 保本保最低收益
14 银行理财 结构性存款 1,800.00 2024/11/14 2024/11/27 保本保最低收益
15 银行理财 结构性存款 1,960.00 2024/11/28 2024/12/11 保本保最低收益
16 券商理财 固定收益凭证 2,000.00 2024/8/20 2025/8/18 保本保收益
17 券商理财 固定收益凭证 2,000.00 2024/8/21 2025/8/18 保本保收益
18 券商理财 固定收益凭证 1,000.00 2024/8/22 2025/8/18 保本保收益
19 银行理财 大额存单 3,000.00 2024/10/8 2024/12/19 保本保收益
20 银行理财 结构性存款 800.00 2024/10/31 2024/11/18 保本保最低收益
21 银行理财 结构性存款 800.00 2024/10/14 2024/10/31 保本保最低收益
22 银行理财 结构性存款 3,800.00 2024/7/3 2024/10/8 保本保最低收益
本次补充确认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项是公司自查及保荐机构定期核查后进行的修正。公司购买的理财产品均为银行大额存单、结构性存款以及券商固定收益凭证，其风险级别为低风险并且为保障本金的理财产品，系在不影响相关募集资金投资项目及使用计划正常进行及资金安全的前提下开展，到期产品均已赎回，未到期产品仍留在理财账户进行计息，不存在募集资金挪用的情形，且未对公司的募集资金投资计划造成不利影响，不存在改变募集资金用途或对公司的生产经营造成不利影响的情形，未损害上市公司和股东的利益。
五、现金管理风险及风险控制措施
（一）现金管理风险分析
1、虽然现金管理产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除会受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司利用闲置募集资金购买现金管理产品时，将选择安全性高、流动性好的现金管理产品，明确好现金管理产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等。
2、公司财务部将及时与银行核对账户余额，做好财务核算工作，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素将及时采取保全措施，控制投资风险，并对所投资产品的资金使用和保管进行实时分析和跟踪。

3、公司内审部门负责购买现金管理产品与保管情况的审计监督，定期对募集资金使用与保管情况开展内部审计。
4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将严格根据法律法规及深圳证券交易所规范性文件的有关规定，及时履行信息披露义务。
六、对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作，在防范风险前提下实现资产保值增值，在保证募投项目建设的情况下，使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途情况，同时可以提高资金使用效率，获得一定收益，为公司及股东获取更多的回报。
七、履行的审议程序和相关意见
（一）董事会审议情况
2024 年 12 月 20 日，公司召开第四届董事会第三次会议决议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会认为