柳工:关于部分募集资金投资项目延期、结项及节余募集资金使用的公告

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-89
债券代码：127084 债券简称：柳工转2
广西柳工机械股份有限公司
关于部分募集资金投资项目延期、结项及
节余募集资金使用的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 25 日~26 日分别
召开第九届董事会第二十七次会议和第九届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期及结项的议案》，同意公司对 2023 年向不特定对象发行可转换债券的募集资金投入项目（以下简称“募投项目”）“柳工装载机智能化改造项目”进行结项，并将节余的募集资金永久补充流动资金；同时，同意公司将募投项目“柳工挖掘机智慧工厂项目”及“公司中源液压业务新工厂规划建设项目”达到预定可使用状态日期
由 2024 年 12 月 31 日延期至 2026 年 12 月 31 日。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，公司“柳工装载机智能化改造项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项尚需提交股东会审议。现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
1. 公司向不特定对象发行可转换债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128 号）核准，公司获准向社会公开发行面值总额人民币 300,000 万元的可转换公司债券（以下简称“柳工转2”）。柳工转 2 的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券，总发行规模为人民币
300,000 万元，每张面值 100 元，共计 3000 万张，发行价格为 100 元/张。募集资金于
2023 年 3 月 31 日到达公司募集资金专户，本次发行过程中，公司支付发行费用（不含
增值税）人民币 630.38 万元后，实际募集资金净额为人民币 299,369.62 万元。上述募集资金已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验资报告》（致同验字[2023]第 441C000146 号）。
2. 募集资金使用情况
公司已按相关规定对募集资金进行专户存储，与保荐机构、募集资金存放银行签订募集资金三方监管协议，并严格按照协议的规定存放和使用募集资金。截至 2024 年
12 月 19 日，公司累计支付募投项目资金人民币 195,961.86 万元，募集资金余额
103,407.76 万元，具体如下：
单位：万元
计划使用 截止 2024 年 12 月 19
序号 项目名称 剩余募集资金
募集资金 日实际使用募集资金
1 挖掘机智慧工厂项目 140,000.00 80,506.00 59,494.00
2 装载机智能化改造项目 70,000.00 48,556.30 21,476.68
中源液压业务新工厂规划建
3 24,000 16,462.41 7,537.59
设项目
4 工程机械前沿技术研发项目 20,000 5,393.42 14,606.58
5 补充流动资金 45,370 45,043.73 325.89
合计 299,369.62 195,961.86 103,407.76
注：上述项目尚未使用的募集资金金额均包含待支付尾款、闲置募集资金现金管理利息。
二、部分募集资金投资项目结项及节余募集资金使用的情况

1. 柳工装载机智能化改造项目
柳工装载机智能化改造项目计划总投资 13 亿元，计划使用募集资金 70,000.00 亿
元，建设用地面积 894 亩，其中自动化、智能化设备设施投资占比超过 60%，实现年产 28700 台装载机和 1100 台平地机制造能力。项目大幅提升产品自制率，降低产品制造成本，并最大化利用现有厂房、设备，对产线进行全面自动化、智能化升级改造。项目建设完成后迅速达成预计投入效果，相继获得“2023 第二届中国标杆智能工厂”（国家级）、“国企数字化转型试点企业”（国家级）、“2024 年 5G 工厂名录”（国家级）及“广西智能工厂示范企业”等荣誉称号。
项目范围包含装载机制造公司、传动件公司、广西中源机械有限公司的智能化升级改造工程，一期项目（结构车间、装配车间、涂装车间）于 2021 年 9 月开工建设，
2023 年 3 月投产，二期项目（调试车间、美化车间）于 2023 年 2 月开工建设，2024
年 3 月投产，目前项目已达到预定可使用状态。截止 2024 年 12 月 19 日，装载机智能
化改造项目已使用募集资金 4.86 亿元，节余金额 2.15 亿元（含专户利息收入）。
该项目募集资金节余的主要原因为：公司本着合理、高效、节约的原则，结合未来发展战略，从实际需求出发科学审慎使用募集资金，在保证项目建设目标和质量的前提下，通过优化投资方案、加强对项目费用的监督和管控、严格执行预算管理、积极利用旧设备改造等措施实现了综合成本的降低。公司拟将该项目节余资金 2.15 亿元（该金额为预估金额，具体金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于日常生产经营。
三、募集资金投资项目延期的情况及原因
1. 公司本次募投项目延期的情况
柳工转 2 募投项目可行性未发生重大变化，根据募投项目的实际推进情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途和项目用途不发生变更、项目投资总额和建设规模不变的情况下，拟对以下柳工转 2 募投项目实施期限进行调整，具体如下：
序号 项目名称 原计划项目达到预定 延期后预计项目达到预

可使用状态日期 定可使用状态日期
1 柳工挖掘机智慧工厂项目 2024 年 12 月 31 日 2026 年 12 月 31 日
中源液压业务新工厂规划
2 2024 年 12 月 31 日 2026 年 12 月 31 日
建设项目
2. 公司募投项目延期的原因
(1) 柳工挖掘机智慧工厂项目延期的主要原因：为有效应对市场竞争及适应外部环境变化，确保募集资金投入的安全性、有效性，公司不断调整优化生产设施布局，主动控制建设进度。受前述因素影响，公司拟将该项目达到预定可使用状态日期由 2024
年 12 月 31 日延期至 2026 年 12 月 31 日。
(2) 公司中源液压业务新工厂规划建设项目延期的主要原因：为有效应对市场竞争及适应外部环境变化，确保募集资金投入的安全性、有效性，公司不断调整优化生产设施布局，主动控制建设进度。受前述因素影响，公司拟将该项目达到预定可使用状
态日期由 2024 年 12 月 31 日延期至 2026 年 12 月 31 日。
四、募投项目延期及使用节余募集资金对公司的影响
“柳工装载机智能化改造项目”节余募集资金永久补充流动资金事项完毕后，公司将注销存放该募集资金的专项账户，对应的募集资金三方监管协议随之终止。“柳工挖掘机智慧工厂项目”及“公司中源液压业务新工厂规划建设项目”延期，未改变项目内容、投资总额、实施主体，系公司结合募投项目实际进展情况进行的调整。上述募集资金投资项目延期及节余募集资金的使用有利于合理利用募集资金，保障募集资金投资项目的实施，不会对公司的正常生产经营产生不利影响，亦不存在损害股东利益的情形，符合公司长期发展规划及全体股东的长远利益。
五、董事、监事会及保荐机构的相关意见
1. 公司董事会意见
2024 年 12 月 25~26 日，公司第九届董事会第二十七次会议审议通过了《公司关于
募集资金投资项目延期及结项的议案》，董事会认为，公司本次部分募投项目延期、结项及节余募集资金使用符合实际经营需要，有利于更合理安排公司募集资金的使用，
保障募投项目的实施，符合公司及全体股东的利益。因此，董事会同意本次部分募集资金投资项目延期、结项及节余募集资金使用事项，并同意将《公司关于“装载机智能化改造项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》提交公司股东大会审议。
2. 公司独立董事专门会议意见
2024 年 12 月 20 日，公司独立董事专门会议 2024 年第三次会议审议了《公司关于
募集资金投资项目延期及结项的议案》，独立董事认为：公司本次部分募集资金投资项目延期、结项及节余募集资金使用，是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。项目的延期未改变募投项目的投资总额、实施主体、投资内容和募集资金的投资用途，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。上述事项的决策和审批程序符合 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的要求，不存在变相改变募集资金用途和损害股东特别是中小股东利益的情形。全体独立董事一致同意议案内容并同意将该议案提交公司董事会审议。
3. 公司董事会审计委员会意见
2024 年 12 月 20 日，公司董事会审计委员会审议通过了《公司关于募集资金投资项
目延期及结项的议案》，经与会委员表决，一致同意该议案内容，并同意将该议案提交公司董事会审议。
4. 公司监事会意见
2024 年 12 月 26 日，公司第九届监事会第二十一次会议审议通过了《公司关于募集
资金投资项目延期及结项的议案》，监事会认为，公司本次部分募集资金投资项目延期、结项及节余募集资金使用，系出于合理使用募集资金、保障募投项目实施所作出的安排，不存在损害公司和股东利益的情形。上述事项的审议程序符合有关法律法规、《公司章程》等规定，审议程序和表决结果合法有效。因此，公司监事会同意本次部分募集资金投资项目延期、结项及节余募集资金使用，并同意将《公司关于“装载机智能化改造项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》提交公司股东大会审议。
3.保荐机构