拓普集团:拓普集团关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的进展公告

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2025-004
转债代码：113061 转债简称：拓普转债
宁波拓普集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国银行、平安银行
本次委托理财金额：合计人民币3亿元
委托理财产品名称：结构性存款
委托理财期限：分别为91天、90天
一、本次委托理财概况
2025 年 1 月 8 日，公司分别在中国银行北仑分行、平安银行宁波北仑支
行使用暂时闲置募集资金进行结构性存款，具体情况如下：
（一）委托理财目的
通过使用部分暂时闲置募集资金进行适度的保本型理财，有利于提高募
集资金使用效率，增加资金收益，降低财务费用。
（二）资金来源
本次购买理财的资金来源部分为 2022 年 7 月完成的公开发行可转换公
司债券募集资金，部分为 2024 年 1 月完成的向特定对象发行 A 股股票的募
集资金。
（三）募集资金的基本情况
（1）经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022] 830 号）核准，公司
获准向社会公开发行面值总额 250,000 万元的可转换公司债券，期限 6 年。
公司本次发行募集资金总额为人民币 250,000.00 万元，扣除不含税发行费
用 合 计 11,027,358.47 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
2,488,972,641.53 元。上述募集资金已于 2022 年 7 月 20 日全部到账，立
信会计师事务所（特殊普通合伙）对其进行审验并出具了《验资报告》（信 会师报字[2022]第 ZF10923 号）。公司对上述募集资金采取了专户存储。
（2）经中国证监会出具的《关于同意宁波拓普集团股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023] 1443 号）核准，公司于 2024
年 1 月完成向特定对象发行人民币普通股（A 股）60,726,104 股，发行价
格为 57.88 元/股，募集资金总额为 3,514,826,899.52 元，扣除与本次发
行有关费用人民币 16,389,101.09 元（不含增值税），实际募集资金净额为
人民币 3,498,437,798.43 元。以上募集资金已于 2024 年 1 月 16 日全部到
账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情 况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2024]第 ZF10029 号）。 公司对上述募集资金采取了专户存储。
（四）委托理财产品的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国银 银行 挂钩型结构性存款
行北仑 理财 （CSDVY202500758） 20,000 0.65%-2.42% 32.41-120.67
分行 产品
平安银 对公结构性存款
行宁波 银行 （100%保本挂钩黄
北仑支 理财 金）2025年 10,000 0.65%-2.30% 16.03-56.71
行 产品 TGG25100075期人民
币产品
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本
91天 浮动 - - - 否
收益
保本
90天 浮动 - - - 否
收益
（五）公司对委托理财相关风险的内部控制
为控制风险，公司选择发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司 或信托公司等金融机构、投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的 理财产品或结构性存款，因此投资风险小，在企业可控范围之内。
在公司董事会授权的额度内，资金只能用于结构性存款或购买保本型理
财产品，不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无担保的债券 为投资标的银行理财产品。购买的理财产品不得质押，不得影响募集资金投 资计划正常进行。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查， 必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司已对本次委托理财受托方的基本情况、信用评级情况及其交易履约 能力进行了必要的评估，认为受托方具备履约能力。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向
公司本次与受托方中国银行北仑分行、平安银行宁波北仑支行签订合同 购买其结构性存款产品，系中短期保本浮动收益型产品，上述银行确保公司 本金 100%安全及最低收益率，到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相 应产品收益。
1、中国银行北仑分行的《公司客户结构性存款产品说明书》中载明的 产品投资对象为：本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础存款与衍 生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金 统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品 部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现与衍生 产品挂钩。投资期内，中国银行根据会计准则的规定，按收益法对本结构性 存款内嵌衍生品进行估值。
2、平安银行宁波北仑支行的《平安银行对公结构性存款（100%保本挂 钩黄金）2025 年 TGG25100075 期人民币产品说明书》中载明的投资方向以 及范围为：该产品所募集的本金部分作为平安银行的表内存款，平安银行提 供 100%本金安全；衍生品部分投资黄金衍生品市场，产品最终表现与黄金衍 生产品相挂钩。投资期内，平安银行将根据市场实际价格水平或第三方估值 对内嵌的衍生产品交易进行估值。
上述理财产品不存在为其他业务提供质押担保的情形。
（二）公司本次委托理财不存在变相改变募集资金用途的行为。
（三）风险控制分析
本次公司使用暂时闲置募集资金进行中短期结构性存款，风险可控。公 司将及时跟踪以上产品的进展情况，一旦发现或判断有不利的情况，将采取
必要的措施控制风险并按相关规定及时披露信息。公司将对资金使用情况进 行日常监督，公司独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督、检查， 必要时可聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的受托方中国银行、平安银行均为上市商业银行，与公司 无关联关系。
四、对公司的影响
公司坚持规范运作，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全 的前提下，以部分暂时闲置的募集资金适度进行风险可控的现金管理，不会 影响公司募集资金投资项目建设的正常进行。通过适度理财，可提高资金使 用效率，降低公司财务费用。
五、风险提示
公司投资理财产品为保本型银行理财产品，风险较低。投资理财产品存 在银行破产倒闭带来的清算风险、政策风险、不可抗力风险等风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
（一）决策程序
公司分别于 2024 年 4 月 22 日召开第五届董事会第八次会议、2024 年 6
月 24 日召开 2023 年年度股东大会，审议了《关于使用部分暂时闲置募集资
金委托理财的议案》，授权公司使用最高额度 28 亿元的暂时闲置募集资金委 托理财。详情请见公司披露的相关董事会决议公告、股东大会决议公告。
（二）监事会意见
公司于 2024 年 4 月 22 日召开第五届监事会第八次会议并审议了《关于
使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。监事会认为公司（含全资子 公司）使用部分暂时闲置募集资金委托理财的事项，符合相关规定，不存在 变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募投项目的正常运行，不存在损 害股东利益的情况。因此，监事会同意公司（含全资子公司）在不影响募投 项目正常进行的前提下，使用授权额度内的暂时闲置募集资金委托理财。上 述监事会决议公告均已在上海证券交易所网站披露。
（三）保荐机构意见
公司保荐机构招商证券股份有限公司对公司使用部分暂时闲置募集资
金委托理财的相关事项进行了核查，并出具了《招商证券股份有限公司关于宁波拓普集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金委托理财的核查意
见》。上述核查意见请参阅公司于 2024 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站
的相关披露。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况
截至本公告日，公司最近十二个月委托理财情况如下表：
单位：万元
序号 公告日期 公告编号 产品名称 资金来源 受托方 产品 产品 产品 预计年化 是否 收回 实际 尚未收回
类型 金额 期限 收益率 到期 本金 收益 本金金额
挂钩型结构性存款 中国银行北 保本 190
1 2024/02/23 2024-025 CSDVY202403022 募集资金 仑分行 浮动 30,000 天 1.0%-2.9295% 是 30,000 457.48 -
收益
对公结构性存款 保本
2 2024/02/23 2024-025 （100%保本挂钩黄 募集资金 平安银行宁 浮动 20,000 126 1.65%-2.72% 是 20,000 187.79 -
金）2024 年 00355 期 波北仑支行 收益 天
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