节能风电:中节能风力发电股份有限公司关于回购注销股权激励计划部分限制性股票的公告

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2025-004
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
债券代码：242007 债券简称：风电 WK01
债券代码：242008 债券简称：风电 WK02
中节能风力发电股份有限公司
关于回购注销股权激励计划部分限制性股票
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次回购注销限制性股票数量：326,400 股。
本次回购价格：1.476 元/股。
中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 1
月10日召开第五届董事会第三十一次会议及第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，鉴于 2 名激励对象对应解除限售考核年度个人考核结果为 C，第三期可解除限售比例为 80%，同意公司回购注销上述人员第三期不可解除限售的限制性股票共计 61,200 股；鉴于 1 名激励对象因个人原因被解除劳动关系以及 1 名激励对象已离职，均不再具备激励对象资格，同意公司回购注销该 2 名激励对象持有但尚未解除限售的限制性股票共计 265,200 股，公司本次回购注销限制性股票
数量共计 326,400 股。
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020 年 11 月 25 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议及
第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核
实并出具了核查意见。2020 年 11 月 27 日，公司在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2 、 2020 年 11 月 27 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《中节能风力发电股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-094），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李宝山先生作为征集人就公司 2020年第七次临时股东大会所审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2020 年 11 月 27 日至 2020 年 12 月 6 日，公司通过 OA 系统及
黑板宣传栏在公司内部对本次激励计划拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计 10 天。在公示期内，如对激励对象或其信息有异议者，可向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到
任何人对本次激励计划激励对象提出的异议。2020 年 12 月 8 日，公司
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中节能风力发电股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2020-096）。
4、公司就内幕信息知情人与激励对象在《中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交
易的情形。2020 年 12 月 19 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《中节能风力发电股份有限公司关于 2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2020-098）。
5、根据《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称《工作指引》）的规定，公司 2020 年限制性股票激励计划及相关事项须经国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）批
复后再提交公司股东大会审议。截至 2020 年 12 月 25 日，公司未收到
国资委的批复文件。公司于 2020 年 12 月 26 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《中节能风力发电股份有限公司 2020 年第七次临时股东大会取消议案的公告》（公告编号：2020-110）。
6、2021 年 1 月 4 日，公司收到控股股东中国节能环保集团有限公
司转来的国资委下发的《关于中节能风力发电股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资产权〔2020〕673 号），国资委原则同
意公司实施限制性股票激励计划。2021 年 1 月 5 日，公司在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中节能风力发电股份有限公司关于限制性股票激励计划获国资委批复的公告》（公告编号：2021-001）。
7、2021 年 1 月 6 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审
议通过了《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》。2021年 1 月 7 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
8、2021 年 1 月 22 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审
议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案。公司实施本次限制性股票激励计划获得批准，董
事会被授权确定限制性股票授予日，并在符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
9、2021 年 1 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议及
第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。监事会对截止授
予日的激励对象名单出具了核查意见。2021 年 1 月 27 日，公司在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于调整公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》（公告编号：2021-011）及《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-012）。
10、2021 年 2 月 4 日，公司完成了《激励计划》的授予登记工作，
并披露了《股权激励计划限制性股票授予结果公告》（公告编号：2021-014）。
11、2021 年 5 月 20 日，公司披露了《2020 年年度权益分派实施
公告》（公告编号：2021-053），并于 2021 年 5 月 26 日实施完毕 2020
年度权益分派,以公司股本总额 5,013,052,000 股为基数，向全体股东以每 10 股分配现金 0.44 元（含税）进行现金分红，共计分配现金红利 220,574,288 元（含税）。依据公司 2021 年第二次临时股东大会授
权，公司董事会于 2021 年 9 月 17 日召开第四届董事会第三十二次会
议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，对限制性股票回购价格由 1.75 元/股调整为1.706 元/股，并回购注销 2 名因离职已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 420,000 股。
12、2022 年 5 月 20 日，公司披露了《2021 年年度权益分派实施
公告》（公告编号：2022-056），并于 2022 年 5 月 27 日实施完毕 2021
年度权益分派，以公司股本总额 5,013,160,039 股为基数，向全体股东以每 10 股分配现金 0.55 元（含税）进行现金分红，共计派发现金红利 275,723,802.15 元（含税）。依据公司 2021 年第二次临时股东
大会授权，公司董事会于 2022 年 6 月 10 日召开第四届董事会第四十
一次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票回购价格的议案》，
对限制性股票回购价格由 1.706 元/股调整为 1.651 元/股。2022 年 6
月 11 日，公司披露了《关于调整股权激励计划限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2022-064）。
13、2023 年 1 月 13 日，公司召开第五届董事会第九次会议及第五
届监事会第五次会议，审议通过了《关于审议公司 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司依据《激励计划》的规定，将公司第一期可解除限制的 123 名激励对象所持股份共计 8,312,040 股予以解禁，并回购注销其中 6 名
考核为 C 的激励对象不可解除限制的股票共计 96,360 股。2023 年 1
月 14 日，公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2023-009）。
14、2023 年 6 月 8 日，公司披露了《2022 年年度权益分派实施公
告》（公告编号：2023-049），并于 2023 年 6 月 15 日实施完毕 2022
年度权益分派，以公司股本总额 6,475,078,278 股为基数，向全体股东每 10 股分配现金 0.91 元（含税）进行现金分红，共计分配现金红利 589,232,123.30 元（含税）。依据公司 2021 年第二次临时股东大
会授权，公司董事会于 2023 年 7 月 5 日召开第五届董事会第十四次会
议，审议通过了《关于调整公司限制性股票回购价格的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议
案》，对限制性股票回购价格由 1.651 元/股调整为 1.56 元/股，并回购注销 3 名因离职已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的
限制性股票共计 180,900 股。2023 年 7 月 6 日，公司披露了《关于调
整股权激励计划限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2023-057）。
15、2024 年 1 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十次会议及第
五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于审议公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司依据《激励计划》的规定，将公司第二期可解除限制的 117名激励对象所持股份共计 8,033,520 股予以解禁，并回购注销其中 3
名考核为 C 的激励对象不可解除限制的股票共计 71,280 股，及 2 名因
离职已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共
计 415,400 股。2024 年 1 月 20 日，公司披露了《关于 2020 年限制性
股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2024-006）。
16、2024 年 6 月 13 日，公司披露了《2023 年年度权益分派实施
公告》（公告编号：2024-039），并于 2024 年 6 月 19 日实施完毕 2023
年度权益分派，以公司股本总额 6,474,715,616 股为基数，向全体股东每 10 股分配现金 0.84 元（含税）进行现金分红，共计分配现金红利 543,876,111.74 元（含税）。依据公司 2021 年第二次临时股东大
会授权，公司董事会于 2024 年 9 月 6 日召开