长城汽车:长城汽车股份有限公司关于可转换公司债券转股及2021年股票期权激励计划自主行权结果暨股份变动公告

证券代码：601633 证券简称：长城汽车 公告编号：2025-013
转债代码：113049 转债简称：长汽转债
长城汽车股份有限公司
关于可转换公司债券转股及 2021 年股票期权激励计划
自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
可转债转股情况：2025年1月1日至2025年1月31日期间，共有7,000元“长汽转
债”已转换成公司股票，转股数为176股。自2021年12月17日至2025年1月31日，
累计共有4,774,000元“长汽转债”已转换为公司股票，累计转股数为125,351
股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0014%。
未转股可转债情况：截至2025年1月31日，尚未转股的可转债金额为
3,495,226,000元，占可转债发行总量的99.8636%。
2021年股票期权激励计划首次授予期权行权结果：2021年股票期权激励计划首
次授予第三个行权期可行权股票期权数量为65,045,039股，行权方式为自主行
权，行权期为2024年7月22日至2025年7月21日。2025年1月行权0股，占2021年
股票期权激励计划首次授予第三个行权期可行权股票期权总量的0%。
2021年股票期权激励计划预留授予期权行权结果：2021年股票期权激励计划预
留授予第二个行权期可行权股票期权数量为26,359,074股，行权方式为自主行
权，行权期为2024年6月26日至2025年4月28日。2025年1月行权915,017股，占
2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期可行权股票期权总量的3.47%。
一、可转债转股情况
（一）可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准长城汽车股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1353号）核准，长城汽车股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年6月10日公开发行3,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额35亿元。
经上海证券交易所自律监管决定书[2021]287号文同意，公司35亿元可转换公司债券于2021年7月8日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“长汽转债”，债券代码“113049”。
公司本次公开发行的“长汽转债”自2021年12月17日起可转换为本公司股份,初始转股价格为38.39元/股，由于2021年10月21日及2022年5月20日分别实施了2021年半年度利润分配、2021年度利润分配；2021年7月20日、2021年9月8日、2021年11月9日、2022年4月15日、2022年6月22日完成2020年股权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销、2021年股权激励计划授予限制性股票登记、2020年股权激励计划首次授予及预留授予部分限制性股票回购注销、2020年股权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销、2021年股权激励计划授予预留限制性股票登记；2022年7月19日完成2022年6月已回购H股股份注销、2020年股权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销；2022年8月11日完成2022年7月已回购H股股份注销；2022年10月24日完成《长城汽车股份有限公司2021年限制性股票激励计划》（以下简称“2021年限制性股票激励计划”）首次授予部分限制性股票回购注销；2022年12月23日完成2022年9月9日至2022年12月14日已回购H股股份注销；2023年1月9日完成2022年12月15日至2022年12月22日已回购H股股份注销；2023年2月3日完成2020年股权激励计划首次授予及预留授予部分限制性股票回购注销、2021年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分限制性股票回购注销完成；2023年3月9日完成2023年2月13日至2023年2月24日已回购H股股份注销；2023年4月14日完成2020年股权激励计划首次授予及预留授予部分限制性股票回购注销；2023年6月7日完成2021年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分限制性股票回购注销；2023年7月13日，实施2022年度利润分配；2023年10月11日，由于公司实施股票期权自主行权导致股本发生变动；2024年1月11日完成2021年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分限制性股票回购注销，2024年2月20日完成2023年限制性股票激励计划首次授予登记；2024年5月21日
完成2021年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分限制性股票回购注销；2024年 6月12日，实施2023年度利润分配及由于公司实施股票期权自主行权等导致股本发生变 动；2024年9月13日完成2021年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分限制性股 票、2023年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的回购注销，及由于公司实施 股票期权自主行权等导致股本发生变动，目前转股价格调整为39.62元/股。
（二）可转债发行上市概况
公司本次公开发行的“长汽转债”转股期为2021年12月17日起至2027年6月9日。
可转债转股情况：2025年1月1日至2025年1月31日期间，共有7,000元“长汽转债” 已转换成公司股票，转股数为176股。自2021年12月17日至2025年1月31日，累计共有 4,774,000元“长汽转债”已转换为公司股票，累计转股数为125,351股，占可转债转股 前公司已发行股份总额的0.0014%。
截至2025年1月31日，尚未转股的可转债金额为3,495,226,000元，占可转债发行总 量的99.8636%。
（三）可转债转股导致的股本变动情况表
变动前 因可转债转 变动后
证券类别 （截至 2024 年 12 月 31 日） 股变动的股 （截至 2025 年 1 月 31 日）
（单位：股） 数量（股） 比例 份数（股） 数量（股） 比例
（%） （%）
限售流通股 44,429,500 0.52 0 44,429,500 0.52
（A 股）
无限售流通股 6,192,958,879 72.38 176 6,192,959,055 72.38
（A 股）
H 股 2,318,776,000 27.10 0 2,318,776,000 27.10
股份总数 8,556,164,379 100.00 176 8,556,164,555 100.00
二、2021年股票期权激励计划自主行权情况
（一）已履行的审批程序和信息披露情况
2021年5月25日，公司召开第七届董事会第十九次会议及第七届监事会第十七次会 议审议通过了《关于<长城汽车股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘 要的议案》《关于<长城汽车股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核办法>的议
案》《关于<长城汽车股份有限公司长期激励机制管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立非执行董事已对公司股权激励计划及相关事项发表了独立意见，详见公司于2021年5月25日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
2021年7月5日至2021年7月14日，本公司在公司网站OA平台对激励计划拟激励对象的姓名与职务予以公示。公示期满后，监事会对本次激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，详见公司于2021年7月15日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
本公司对本激励计划内幕信息知情人于2020年11月25日-2021年5月25日期间买卖公司股票情况进行了自查，核查对象买卖公司股票与本激励计划内幕信息无关，未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情形，详见公司于2021年7月22日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
2021年7月22日，公司召开2021年第四次临时股东大会、2021年第二次H股类别股东会议及2021年第二次A股类别股东会议，审议通过了《关于<长城汽车股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<长城汽车股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，详见公司2021年7月22日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
2021年7月22日，公司召开第七届董事会第二十三次会议及第七届监事会第二十一次会议，审议通过了《长城汽车股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划与2021年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《长城汽车股份有限公司关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票及向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，确定本公司首次股票期权的授予日为2021年7月22日，以33.56元/股的价格授予8,535名激励对象31,263.70万份股票期权。详见公司于2021年7月22日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
2021年9月8日，本公司完成了2021年股票期权激励计划首次授予的登记工作。本次2021年股票期权激励计划股票期权首次授予8,535人，388名激励对象因个人原因放弃认购。因此本公司实际向8,147名激励对象授予共计30,059.40万份股票期权，行权价格为
2021年10月22日，公司召开第七届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格及2021年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，因公司2021年半年度A股权益分派已实施完毕，根据《长城汽车股份有限公司2021年股票期权激励计划》（以下简称“《2021年股票期权激励计划》”）的相关规定，公司对首次授予的股票期权的行权价格进行调整。调整后的首次授予股票期权行权价格为33.26元/股。详见公司于2021年10月22日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
2022年4月29日，根据公司2021年第四次临时股东大会、2021年第二次H股类别股东会议及2021年第二次A股类别股东会议的授权，公司召开了第七届董事会第三十八次会议及第七届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2021年预留股票期权的议案》，确定本公司预留股票期权的授予日为2022年4月29日，并以25.45元/股的价格授予6,790名激励对象7,830万份股票期权。详见公司于2022年4月29日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
2022年5月13日，公司召开第七届董事会第三十九次会议，审