中航西飞:关于第一期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：000768 证券简称：中航西飞 公告编号：2025-007
中航西安飞机工业集团股份有限公司
关于第一期限制性股票激励计划第一个解除限售期
解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售的限制性股票上市流通日：2025 年 2 月 17 日。
2.本次解除限售的限制性股票激励对象共 250 名，解除限售的限制性股票数量为 4,163,832 股，占公司目前总股本的 0.1497%。
中航西安飞机工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年2 月 7 日召开第九届董事会第七次会议及第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划第一次解除限售条件成就的议案》，公司第一期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第一个解除限售期解除限售条件已经成就。根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权及本激励计划的有关规定，公司已办理完成了本激励计划第一个解除限售期所涉及的股份上市流通手续，本次符合解除限售的限制性股票激励对象共 250 名，解除限售的限制性股票数量为 4,163,832 股，占公司目前总股本的 0.1497%。现将有关事项公告如下：

一、本激励计划已履行的相关审批程序
1.2022 年 11 月 29 日，公司第八届董事会第二十七次会议审议通过了
《关于公司<限制性股票长期激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<限制性股票长期激励计划管理办法>的议案》《关于制定<限制性股票长期激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期限制性股票激励计划相关事宜的议案》，关联董事回避表决上述相关议案。独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。律师发表了相应的法律意见。
2.2022 年11 月29日，公司第八届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司<限制性股票长期激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<限制性股票长期激励计划管理办法>的议案》《关于制定<限制性股票长期激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<第一期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
3.2023 年 1 月 19 日，公司收到控股股东中国航空工业集团有限公司
转发的国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）《关于中航西安飞机工业集团股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2023〕15 号），国务院国资委原则同意公司实施限制性股票
激励计划。
4.公司于 2023 年 1 月 19 日至 2023 年 1 月 29 日在公司内部公示了本
激励计划激励对象的姓名和职务。在公示的期限内，公司监事会未收到任何个人或组织对本次拟激励对象提出的异议。公司监事会认为，列入公司本激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，上述人员作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
5.2023 年 2 月 7 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议批准了《关
于公司<限制性股票长期激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<限制性股票长期激励计划管理办法>的议案》《关于制定<限制性股票长期激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。律师发表了相应的法律意见。
6.2023 年 2 月 7 日，公司披露了《关于第一期限制性股票激励计划内
幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，在公司本激励计划首次公开披露前 6 个月内，未发现本激励计划的内幕信息知情人、激励对象利用公司本激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
7.2023 年 2 月 7 日，公司第八届董事会第三十次会议和第八届监事会
第十六次会议审议通过了《关于向公司第一期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，关联董事回避表决该议案。独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。监事会对公司第一期限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单及授予安排等相关事项发表了核查意见。律师发表了相应的法律意见。
8.2023 年 2 月 15 日，公司披露了《关于第一期限制性股票激励计划
首次授予登记完成的公告》。公司完成了第一期限制性股票激励计划首次授予部分的授予登记工作，向 261 名激励对象授予 1,309.5 万股限制性股
票，授予价格为 13.45 元/股，授予的限制性股票上市日期为 2023 年 2 月
16 日。
9.2024 年 2 月 8 日，公司披露了《关于第一期限制性股票激励计划预
留权益失效的公告》。自公司 2023 年第一次临时股东大会通过本激励计划之日起至本公告披露日已超过 12 个月，公司未明确预留部分的激励对象，根据相关法律法规、规范性文件和本激励计划的有关规定，公司本激励计划预留的 327.9 万股限制性股票预留权益失效。
10.2025 年 2 月 7 日，公司召开第九届董事会第七次会议及第九届监
事会第四次会议审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划第一次解除限售条件成就的议案》，关联董事回避表决该议案，监事会对公司本激励计划第一个解除限售期解除限售相关事项发表了核查意见，律师发表了相应的法律意见。
11.2025 年 2 月 7 日，公司召开第九届董事会第七次会议及第九届监
事会第四次会议审议通过了《关于回购注销第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对因调动、组织调整等原因不再属于本激励计划范围的 11 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 59.1
万股进行回购注销。监事会对公司回购注销本激励计划部分限制性股票相 关事项发表了核查意见，律师发表了相应的法律意见。
二、本激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
（一）限售期即将届满
根据《第一期限制性股票激励计划》的相关规定，公司第一个解除限 售期为自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予 登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售数量占 限制性股票数量的比例为 33.3%。
本激励计划授予限制性股票的上市日期为 2023 年 2 月 16 日，本激励
计划限制性股票第一个解除限售期将于 2025 年 2 月 15 日届满。
（二）第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，按照本激励计划的有
关规定，公司本激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，现就 解除限售条件成就情况说明如下：
序号 解除限售条件 成就情况
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
公司未发生前述情形，满足本
1 具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
项解除限售条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。

序号 解除限售条件 成就情况
公司具备以下条件：
（1）公司治理结构规范，股东大会、董事会、经理层组织
健全，职责明确。股东大会选举和更换董事的制度健全，
董事会选聘、考核、激励高级管理人员的职权到位。公司
董事会成员中外部董事（包括独立董事）人数达到董事会
成员的半数以上；
（2）薪酬与考核委员会由外部董事组成，且薪酬与考核委
员会制度健全，议事规则完善，运行规范；
（3）内部控制制度和绩效考核体系健全，三项制度改革到 公司符合前述情形，满足本项
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位，基础管理制度规范，建立了符合市场经济和现代企业 解除限售条件。
制度要求的管理人员能上能下、员工能进能出、收入能增
能减的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
（4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩
稳健；近三年无财务、收入分配和薪酬管理等方面违法违
规行为和不良记录；
（5）健全与激励机制对称的经济责任审计、信息披露、延
期支付、追索扣回等约束机制；
（6）证券监管部门规定的其他条件。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生前述情形，满
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其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 足本项解除限售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。

序号 解除限售条件 成就情况
符合《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》
第三十五条的规定，激励对象未发生如下任一情形：
（1）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的； 激励对象未发生前述情形，满
4 （2）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司
足本项解除限售条件。
经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉
和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上
市公司造成损失的。
（1）公司 2023 年度净资产现
金回报率（EOE）为