浩通科技:可转换公司债券持有人会议规则

徐州浩通新材料科技股份有限公司
可转换公司债券持有人会议规则
目 录

第一章 总则......2
第二章 债券持有人的权利与义务......2
第三章 债券持有人会议的权限范围......3
第四章 债券持有人会议的召集......4
第五章 债券持有人会议的议案、出席人员及其权利 ......6
第六章 债券持有人会议的召开......8
第七章 债券持有人会议的表决、决议及会议记录 ......9
第八章 简易程序......12
第九章 附则......13
第一章 总则
第一条 为规范徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下称“公司”或“发行人”） 可转换公司债券持有人会议（以下称“债券持有人会议”）的组织和行为，界定债 券持有人会议的权利和义务，保障债券持有人的合法权益，据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》和《可转换公司债券管理办法》等法律法规及其他规 范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制订本规则。
第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司据《公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》（以下称“《可转债募集说明书》”）约定发行的可转换公司债 券（以下称“本次可转债”），债券持有人为通过认购、购买或其他合法方式取得 本次可转债的投资者。
第三条 债券持有人会议由全体债券持有人据本规则组成，据本规则规定的程序召集 和召开，并对本规则规定权限范围内的事项依法审议和表决。
第四条 债券持有人会议据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出 席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、持有无表决权的本次可 转债之债券持有人以及在相关决议通过后受让本次可转债的持有人，下同）均有同 等约束力。
第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其同意本规则的所有规定并接 受本规则的约束。
第二章 债券持有人的权利与义务
第六条 本次债券持有人的权利：
（一）按法律、行政法规等相关规定及可转换公司债券持有人会议规则参与或委托代 理人参与可转换公司债券持有人会议并行使表决权；
（二）按其所持有的本次可转换公司债券数额享有约定利息；
（三）据《可转债募集说明书》约定条件将所持有的本次可转换公司债券转换为公司 股票；
（四）据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权；
（五）按法律法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持的本次可转换公司债券； （六）按法律、公司章程的规定获得有关信息；
（七）按约定的期限和方式要求公司偿付本次可转换公司债券本息；
（八）法律法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
第七条 本次债券持有人的义务：
（一）遵守公司所发行的本次可转换公司债券条款的相关规定；
（二）依其所认购的本次可转换公司债券数额缴纳认购资金；
（三）遵守可转换公司债券持有人会议形成的有效决议；
（四）除法律法规规定及《可转债募集说明书》约定之外，不得要求公司提前偿
付本次可转换公司债券的本金和利息；
（五）法律法规及公司章程规定应由本次可转换公司债券持有人承担的其他义务。
第三章 债券持有人会议的权限范围
第八条 债券持有人会议的权限范围：
（一）当公司提出变更本次《可转债募集说明书》约定的方案时，对是否同意公司 的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本次债券本息、 变更本次债券利率和期限、取消《可转债募集说明书》中的赎回或回售条款等；
（二）当公司未能按期支付可转债本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对 是否通过诉讼等程序强制公司偿还债券本息作出决议，对是否参与公司的整顿、和 解、重组或破产的法律程序作出决议；
（三）当公司减资（因员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及股东权益 所必需回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或申请破产时，对是否接受 公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议；
（四）当保证人（如有）或担保物（如有）发生重大不利变化时，对行使债券持有 人依法享有权利的方案作出决议；
（五）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有
权利的方案作出决议；
（六）在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议；
（七）法律法规和规范性文件规定应由债券持有人会议作出决议的其他情形。
第四章 债券持有人会议的召集
第九条 债券持有人会议由公司董事会负责召集。公司董事会应在提出或收到召开债券持有人会议的提议之日起 30 日内召开债券持有人会议。会议通知应在会议召开15 日前向全体债券持有人及有关出席对象发出。
第十条 在本次可转债存续期间内，出现以下情形之一时，公司董事会应召集债券持有人会议：
（一）公司拟变更《可转债募集说明书》的约定；
1、变更债券偿付基本要素（包括偿付主体、期限、票面利率调整机制等）；
2、变更增信或其他偿债保障措施及其执行安排；
3、变更债券投资者保护措施及其执行安排；
4、变更募集说明书约定的募集资金用途；
5、其他涉及债券本息偿付安排及与偿债能力密切相关的重大事项变更。
（二）拟修改可转债持有人会议规则；
（三）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容（包括但不限于受托管
理事项授权范围、利益冲突风险防范解决机制、与债券持有人权益密切相关的违
约责任等约定）；
（四）公司不能按期支付本次债券本息；
（五）公司发生减资（因权激励回购股份、用于转换公司发行的可转换公司债券的股份回购、为维护公司价值及股东权益所必须的回购导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大不利变化，需决定或授权采取相应措施；
（六）公司分立、被托管、解散、重整、申请破产或依法进入破产程序；
（七）保证人（如有）、担保物（如有）或其他偿债保障措施发生重大变化且对债券持有人利益有重大不利影响的；
（八）公司董事会、债券受托管理人、单独或合计持有本期可转换公司债券未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有人书面提议召开的其他情形；
（九）公司管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性；（十）公司提出债务重组方案；
（十一）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
（十二）据法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及债券持有人会议规则的规定，应由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
第十一条 下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：
（一）公司董事会书面提议；
（二）单独或合计持有本次债券未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有人书面提议；
（三）可转换公司债券受托管理人书面提议召开债券持有人会议；
（四）法律法规、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他机构或人士提议。
公司将在募集说明书中约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
第十二条 本规则第十条规定的事项发生之日起 15 日内，如公司董事会未能按本规则规定履行其职责，单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有人有权以公告方式发出召开债券持有人会议的通知。
第十三条 债券持有人会议通知发出后，除非因不可抗力，不得变更债券持有人会议召开时间或取消会议，也不得变更会议通知中列明的议案；因不可抗力确需变更债券持有人会议召开时间、取消会议或变更会议通知中所列议案的，召集人应在原定债券持有人会议召开日前至少 5 个交易日内以公告的方式通知全体债券持有人并说明原因，但不得因此而变更债券持有人债权登记日。债券持有人会议补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。
债券持有人会议通知发出后，如召开债券持有人会议的拟决议事项消除的，召集
人可以公告方式取消该次债券持有人会议并说明原因。
第十四条 债券持有人会议召集人应在监管部门指定的信息披露媒体上公告债券持有
人会议通知。债券持有人会议的通知应包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、召集人及表决方式；
（二）提交会议审议的事项；
（三）以明显的文字说明：全体债券持有人均有权出席债券持有人会议，并可委
托代理人出席会议和参加表决；
（四）确定有权出席债券持有人会议的债券持有人之债权登记日；
（五）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续，包括但不限于代理债券持
有人出席会议的代理人的授权委托书；
（六）召集人名称、会务常设联系人姓名及电话号码；
（七）召集人需要通知的其他事项。
第十五条 债券持有人会议的债权登记日不得早于债券持有人会议召开日期之前 10 日，并不得晚于债券持有人会议召开日期之前 3 日。于债权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的本次未偿还债券的可转债债券持有人，为有权出席该次债券持有人会议并行使表决权的债券持有人。第十六条 召开债券持有人现场会议的地点原则上应在公司住所地。会议场所由公司提供或由债券持有人会议召集人提供。
第十七条 符合本规则规定发出债券持有人会议通知的机构或人员，为当次会议召集人。第十八条 召集人召开债券持有人会议时应聘请律师对以下事项出具法律意见：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、法规、本规则的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应召集人要求对其他有关事项出具法律意见。
第五章 债券持有人会议的议案、出席人员及其权利
第十九条 提交债券持有人会议审议的议案由召集人负责起草。议案内容应符合法律、法规的规定，在债券持有人会议的权限范围内，并有明确的议题和具体决议事项。
第二十条 债券持有人会议审议事项由召集人据本规则第八条和第十条的规定决定。单独或合计持有或代表持有本次可转债 10%以上未偿还债券面值的债券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案。公司及其关联方可参加债券持有人会议并提出临时议案。临时提案人应不迟于债券持有人会议召开之前 10 日，将内容完整的临时提案提交召集人，召集人应在收到临时提案之日起 5 日内发出债券持有人会议补充通知，并公告提出临时议案的债券持有人姓名或名称、持有债权的比例和临时提案内容，补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。除上述规定外，召集人发出债券持有人会议通知后，不得修改会议通知中已列明的提案或增加新的提案。债券持有人会议通知（包括增加临时提案的补充通知）中未列明的提案，或不符合本规则内容要求的提案不得进行表决并作出决议。
第二十一条 债券持有人可亲自出席债券持有人会议并表决，也可委托代理人代为出席并表决。债券持有人及其代理人出席债券持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由债券持有人自行承担。
第二十二条 债券持有人本人出席会议的，应出示本人身份证明文件和持有本次未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件，债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应出示本人身份证明文件、法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本次未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明文件、被代理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的授权委托书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本次未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。
第二十三条 债券持有人出具的委托他人出席债券持有人会议的授权代理委托书应载明下列内容：
（一）代理人的姓名、身份证号码；
（二）代理人的权限，包括但不限于是否具有表决权；
（三）分别对列入债券持有人会议议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的指示；（四）授权代理委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签字或盖章。授权委托书应注明，如果债券持有人不