科瑞技术:深圳科瑞技术股份有限公司2024年度以简易程序向特定对象发行股票上市公告书

股票简称：科瑞技术 股票代码：002957
深圳科瑞技术股份有限公司
（广东省深圳市光明区玉塘街道田寮社区光侨路科瑞智造产业
园瑞明大厦 A 塔 20 层）
2024 年度以简易程序向特定对象发行股票
上市公告书
保荐机构（主承销商）
二〇二五年三月

特别提示
一、发行数量及价格
1、发行数量：9,220,296 股
2、发行价格：12.12 元/股
3、募集资金总额：111,749,987.52 元
4、募集资金净额：105,783,006.39 元
二、新增股份上市安排
1、股票上市数量：9,220,296 股
2、股票上市时间：2025 年 3 月 10 日（上市首日），新增股份上市首日公司
股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。
三、限售期安排
本次发行的股票，自上市之日起 6 个月内不得转让，即自 2025 年 3 月 10 日
日（上市首日）开始计算。
全体发行对象所认购本次发行的股份因公司分配股票股利或资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述限售期安排。全体发行对象因本次发行所获得的股份在上述限售期届满后，需遵守中国证监会及深交所等证券监管机构的相关规定。若相关法律、法规和规范性文件对发行对象所认购股份限售期及限售期届满后转让股份另有规定的，从其规定。
四、股权分布情况
本次发行完成后，公司股权分布符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的上市条件。

释 义
在上市公告书中，除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下涵义：
科瑞技术、公司、本公司、 指 深圳科瑞技术股份有限公司
股份公司、发行人
本上市公告书 指 深圳科瑞技术股份有限公司 2024 年度以简易程序向
特定对象发行股票上市公告书
控股股东 指 COLIBRI TECHNOLOGIES PTE LTD
实际控制人 指 PHUALEE MING
本公司本次在中国境内（不含中国香港、中国台湾、
本次发行 指 中国澳门地区）以简易程序向特定对象发行普通股股
票的行为
A 股 指 在中国境内（不含中国香港、中国台湾、中国澳门地
区）发行的以人民币认购和交易的普通股股票
元 指 人民币元
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深圳交易所、深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》
《承销细则》 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施
细则》
《发行方案》 指 《深圳科瑞技术股份有限公司 2024 年度以简易程序
向特定对象发行股票发行方案》
《认购邀请书》 指 《深圳科瑞技术股份有限公司以简易程序向特定对象
发行股票认购邀请书》
《公司章程》 指 《深圳科瑞技术股份有限公司章程》
保荐人、主承销商、长江保 指 长江证券承销保荐有限公司
荐、保荐机构
发行人律师、北京德恒 指 北京德恒律师事务所
发行人会计师、容诚 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期、最近三年一期 指 2021 年、2022 年、2023 年及 2024 年 1-9 月
报告期各期末、最近三年一 指 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 9 月末
期末
特别说明：上市公告书中所列出的数据可能因四舍五入原因而与根据上市公告书中所列 示的相关单项数据的运算结果在尾数上略有差异。

目 录

特别提示 ...... 2
释 义...... 3
目 录...... 4
一、公司基本情况...... 5
二、本次新增股份发行情况...... 5
三、本次新增股份上市情况...... 18
四、本次股份变动情况及其影响...... 19
五、财务会计信息分析...... 21
六、本次新增股份发行上市的相关机构...... 23
七、保荐机构的上市推荐意见...... 24
八、其他重要事项...... 26
九、备查文件...... 26
一、公司基本情况
公司名称 深圳科瑞技术股份有限公司
英文名称 Shenzhen Colibri Technologies Co.,Ltd.
股票简称 科瑞技术
股票代码 002957
股票上市地 深圳证券交易所
上市日期 2019 年 7 月 26 日
有限公司成立日期 2001 年 5 月 23 日
股份公司成立日期 2013 年 10 月 18 日
法定代表人 PHUALEE MING
注册资本 41,076.2170 万元
统一社会信用代码 9144030072854000X9
注册地址 深圳市光明区玉塘街道田寮社区光侨路科瑞智造产业园瑞明大厦A
塔20层
联系电话 86-755-26710011-1688
传真 86-755-26710012
邮政编码 518132
互联网地址 www.colibri.com.cn
光机电自动化相关设备的设计开发及生产经营；系统集成；计算机
经营范围 软件开发；企业先进制造及配套自动化方案咨询与服务；机器设备
租赁业务（不含金融租赁业务）
二、本次新增股份发行情况
（一）发行方式
本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票方式，在中国证监会作出同意注册决定后十个工作日内完成发行缴款。承销方式为代销。
（二）发行股票的种类及面值
本次发行的股票为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
（三）本次发行履行的相关程序和发行过程
2024 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议并通过了《关
于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。
2024 年 5 月 20 日，公司召开 2023 年度股东大会，审议并通过了《关于提
请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。
2024 年 9 月 6 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议并通过了《关
于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》《关于公司 2024年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司 2024年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》等与本次发行相关的议案。
2024 年 11 月 15 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议并通过了
《关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购合同的议案》《关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》等与本次发行相关的议案。
2025 年 1 月 15 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议并通过了《关
于调整公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购合同的补充合同的议案》《关于公司 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》等与本次发行相关的议案。
2025 年 1 月 21 日，发行人本次以简易程序向特定对象发行股票申请由深交
所受理并收到深交所核发的《关于受理深圳科瑞技术股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2025〕17 号）。深交所发行上市审核机构
对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并于 2025 年 1 月 23 日向中
国证监会提交注册。
2025 年 2 月 14 日，发行人收到中国证监会出具的《关于同意深圳科瑞技术
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕269 号），中国证监会同意发行人向特定对象发行股票的注册申请。
（四）发行过程
1、认购邀请书发送情况
在北京德恒律师事务所的见证下，发行人和保荐人（主承销商）自 2024 年10 月 23 日（T-3 日）至申购截止前以电子邮件或邮寄方式向投资者发送了《深圳科瑞技术股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简
称“《认购邀请书》”），投资者包括：截至 2024 年 10 月 18 日科瑞技术前 20 名
股东（不包括发行人和承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方）、31 家证券投资基金管理公司、21 家证券公司、15 家保险机构投资者，以及 46 名表达申购意向的投资者，共计 133家特定投资者。
经核查，保荐人（主承销商）认为，本次《认购邀请书》的内容、发送范围及发送过程符合《承销管理办法》《注册管理办法》和《承销细则》等有关法律、法规、规章制度的要求，符合发行人关于本次发行的董事会及股东大会的决议，也符合本次《发行方案》的要求；《认购邀请书》中有关中止发行情形的约定符合《承销细则》等法律法规的规定，符合公平、公正原则，具有合理性、必要性。