川金诺:2024年度监事会工作报告

昆明川金诺化工股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024 年，公司监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定和要求，从切实维护公
司利益和广大股东权益出发，依法独立行使监事会的监督权和检查职能，对公司
经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履
行职责情况等方面实施了有效监督和检查。现将 2024 年度监事会主要工作报告
如下：
一、2024 年度监事会审议情况
2024 年度，监事会一共召开 7 次会议，会议的召集、召开及表决程序符合
《公司法》和《公司章程》的规定，具体内容如下：
序 召开日期 会议届次 审议事项
号
1 2024年3 第五届监事会 1、《关于公司及子公司2024年度向银行申请综合授信额度
月4日 第三次会议 暨公司为子公司申请综合授信额度提供担保的议案》。
1、《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》；
2、《关于公司2023年度财务决算报告的议案》；
3、《关于公司2023年度利润分配预案的议案》；
4、《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》；
2 2024年4 第五届监事会 5、《关于2023年度内部控制自我评价报告的议案》；
月10日 第四次会议 6、《关于控股股东及其他关联人资金占用情况的专项说明
的议案》；
7、《关于2024年开展外汇远期结售汇业务的议案》；
8、《关于募集资金2023年度存放与使用情况专项报告的议
案》。
3 2024年4 第五届监事会 1、《关于公司<2024年第一季度报告>的议案》。
月25日 第五次会议
4 2024年6 第五届监事会 1、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
月20日 第六次会议 案》。
2024年8 第五届监事会 1、《关于公司<2024年半年度报告>及其摘要的议案》；
5 月15日 第七次会议 2、《关于募集资金2024年半年度存放与使用情况的专项报
告的议案》。
6 2024年8 第五届监事会 1、《关于续聘2024年外部审计机构的议案》。
月27日 第八次会议

序 召开日期 会议届次 审议事项
号
7 2024年10 第五届监事会 1、《关于公司<2024年第三季度报告>的议案》。
月24日 第九次会议
二、监事会对公司 2024 年度有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、对外担保等事项进行了认真监督检查，现根据检查情况报告如下：
（一）公司依法运作情况
2024 年度，公司监事会依法对相关会议的召集、召开程序、重大事项的决策程序、董事及高级管理人员的履职进行了监督；同时对公司内部控制制度的建设和运作进行了核查。监事会认为：公司董事会、股东大会的决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》的有关规定，决策程序合法有效。公司董事及高级管理人员忠实、勤勉、尽职，认真执行股东大会的各项决议，执行公司职务时，不存在违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
公司监事会对公司 2024 年度的财务状况、财务管理和经营成果进行了检查和审核，同时认真审阅了公司 2024 年度报告及相关资料，认为公司财务状况和经营成果良好、管理规范、制度健全、内控机制完善、财务运作规范。公司定期报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司关联担保与关联交易情况
监事会对公司 2024 年度的关联担保与关联交易进行了核查，认为：2024 年
度公司没有发生为控股股东及其他关联方提供担保的情况，也不存在逾期、违规对外担保，损害公司和中小股东利益的情形。报告期内，公司不存在与控股股东及其他关联方发生交易的行为。
（四）公司募集资金使用情况
报告期内，监事会检查了 2024 年度公司募集资金的使用情况和管理情况，认为：2024 年公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》
《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，募集资金的使用合法、合规，不存在违规使用募集资金的行为。
（五）公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司内部控制运行情况进行了检查监督，认为：公司编制的《2024 年度内部控制评价报告》能客观、真实地反映公司内部控制情
况。
（六）股东大会决议执行情况
公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为：2024 年度，公司董事会严格执行了股东大会的有关决议，未发现有损害股东利益的行为。
（七）信息披露情况
报告期内，监事会对公司执行《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等情况进行认真审核后，认为：公司严格执行信息披露相关规定，严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其相关信息，未发生内幕交易情形，保护了广大投资者的合法权益。
三、2025 年监事会工作计划
2025 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督、检查职责，进一步提升公司规范运作水平，主要工作计划如下：
（一）加强学习，提高监事履职的专业业务能力。不断变化的经济环境、市场环境对公司的经营和管理提出了更大的挑战，公司全体监事会成员将加强自身的学习，不断适应新形势，改进监事会的监督方式方法，进一步提高监事会的监督检查能力和水平。
（二）督促公司规范运作。依法监督内部控制体系的建设与有效运行，对发现的问题及时提出意见或建议，促使公司决策和经营活动更加规范、合法。同时，要加强对公司信息披露工作的监督，督促公司进一步提高信息披露的质量，切实维护公司利益和股东利益。
（三）坚持以财务监督为核心，加大监督力度，防范公司经营风险。公司监事会将加强对公司经营决策、内部控制、财务状况、募集资金使用、关联交易等
重大事项的监督，保持与内部审计和公司所委托的会计事务所进行沟通及联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。对监督中发现的风险及时提示，并向相关单位和部门报告，从而有效维护公司以及股东的合法权益。
（四）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
昆明川金诺化工股份有限公司
监 事 会
2025 年 3 月 12 日