光智科技:2024年度独立董事述职报告(刘广民)

光智科技股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
（刘广民）
各位股东及股东代表：
本人作为光智科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《公司章程》等法律法规、规范性文件、公司制度的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司会议，仔细审阅会议议案及相关材料，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司和股东的利益。
公司于2024年5月15日召开2023年度股东大会选举本人为公司第五届董事会独立董事，同时担任第五届董事会专门委员会相关职务，任期自2023年度股东大会审议通过之日起至第五届董事会届满时止。现将本人在2024年度任职期间履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人刘广民，中国国籍，汉族，无境外居留权，会计学副教授。1993年8月至2006年4月任哈尔滨市财经学校讲师；2006年4月至今任哈尔滨学院经济管理学院副教授。2024年5月至今任公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。经自查，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。
二、2024年度履职情况
（一）出席股东大会及董事会情况
本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，与经营管理层保持充分沟通，为董事会和股东大会的科学决策发挥了自身的作用。
2024年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

出席董事会会议情况 出席股东大会会议情况
独立董事 任职期间 任职期间
实际出席 委托出席 实际出席
姓名 报告期内 缺席次数 报告期内
次数 次数 次数
会议次数 会议次数
刘广民 8 8 0 0 5 5
本人均亲自出席并对公司各次董事会会议审议的所有议案投赞成票。报告期内无授权委 托其他独立董事出席会议情况，未对公司任何事项提出异议。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1.专门委员会履职情况
（1）本人作为董事会审计委员会主任委员，严格按照公司《独立董事工作制度》《董 事会专门委员会工作细则》等相关制度的规定，主持董事会审计委员会的日常工作，切实履 行了董事会审计委员会委员的责任和义务。具体履职情况如下：
委员会 会议名称 召开时间 会议内容
名称
第五届董事会审 1.《关于审阅公司 2024 年半年度财务报表的议
计委员会第七次 2024 年 8 月 23 日 案》。
审计委 会议
员会 第五届董事会审 1.《关于审阅公司 2024 年第三季度财务报表的
计委员会第八次 2024 年 10 月 24 日 议案》。
会议
（2）本人作为董事会提名委员会委员，严格按照公司《独立董事工作制度》《董事会 专门委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与董事会提名委员会的日常工作。具体履 职情况如下：
委员会 会议名称 召开时间 会议内容
名称
第五届董事会 1.《关于聘任朱世彬先生为公司总经理的议
提名委 提名委员会第 2024 年 12 月 26 日 案》；
员会 三次会议 2.《关于补选第五届董事会战略委员会委员的
议案》。
（3）本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照公司《独立董事工作制度》 《董事会专门委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与董事会薪酬与考核委员会的日 常工作。
2.独立董事专门会议
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《规范运作指引》等的相关规定，
结合公司自身实际情况，报告期内共参加了六次独立董事专门会议。具体履职情况如下：
序号 会议名称 召开时间 会议内容
1.《关于延长向特定对象发行 A 股股票股
2024 年第七次独立董 东大会决议有效期的议案》；
1 事专门会议 2024年5月15日 2.《关于提请股东大会延长授权董事会全
权办理公司向特定对象发行 A 股股票相
关事宜有效期的议案》。
2024 年第八次独立董 1.《关于调整 2024 年度日常关联交易预
2 事专门会议 2024年8月26日 计的议案》。
1.《关于公司符合发行股份及支付现金购
买资产条件的议案》；
2.《关于公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易方案的议
案》；
3.《关于本次交易构成关联交易的议案》；
4.《关于〈光智科技股份有限公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易预案〉及其摘要的议案》；
5.《关于公司与交易对方签订附条件生效
的〈发行股份购买资产之框架协议〉的议
案》；
6.《关于本次交易履行法定程序的完备
性、合规性及提交法律文件的有效性说明
的议案》；
7.《关于本次交易信息发布前公司股票价
2024 年第九次独立董 格波动情况的议案》；
3 事专门会议 2024年10月11日 8.《关于本次交易符合〈上市公司监管指
引第 9 号——上市公司筹划和实施重大
资产重组的监管要求〉第四条规定的议
案》；
9.《关于本次交易构成重大资产重组但不
构成重组上市的议案》；
10.《关于本次交易符合〈上市公司重大
资产重组管理办法〉第十一条、第四十三
条规定的议案》；
11.《关于本次交易相关主体不存在依据
〈上市公司监管指引第 7 号——上市公
司重大资产重组相关股票异常交易监管〉
第十二条及〈深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 8 号——重大资产重组〉第
三十条规定的不得参与任何上市公司重