国泰君安:国泰君安证券股份有限公司第六届董事会第三十二次临时会议决议公告

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2025-031
国泰君安证券股份有限公司
第六届董事会第三十二次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
经全体董事、监事一致同意，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2025年3月14日发出通知及文件，并于2025年3月14日以现场结合视频方式召开会议。本次会议由朱健董事长主持，会议应到董事16人，实到14人，张满华非执行董事委托孙明辉非执行董事代为行使表决权，丁玮独立董事委托李仁杰独立董事代为行使表决权，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于提请审议修订公司章程的议案》
表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。
同意将上述议案提交公司2025年第一次临时股东大会审议。
具体修订内容请参见与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于修订公司章程的公告》。
二、审议通过了《关于提请董事会提名公司第七届董事会董事候选人的议案》
逐项表决结果均为：16票赞成，0票反对，0票弃权。
同意提名朱健、李俊杰、聂小刚、周杰、管蔚、钟茂军、陈航标、吕春芳、哈尔曼、孙明辉、陈一江为公司第七届董事会非独立董事候选人；同意提名李仁杰、王国刚、浦永灏、毛付根、陈方若、江宪为公司第七届董事会独立董事候选人。同意将上述人选提交公司2025年第一次临时股东大会选举。
股东大会选举产生的董事与职工代表大会选举产生的职工董事共同组成公司第七届董事会。

董事会薪酬考核与提名委员会对本议案进行了预先审阅，同意提交董事会审议。
上述董事候选人的简历请参见本公告附件《国泰君安证券股份有限公司第七届董事会董事候选人简历》。
三、审议通过了《关于提请股东大会决定第七届董事会董事报酬的议案》
表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。
公司第七届董事会董事报酬标准如下：独立董事每人每年30万元人民币（税前）；股东董事每人每年15万元人民币（税前）。对担任董事会各专门委员会委员的独立董事和股东董事给与委员会津贴，委员会津贴按照主任委员每人每年税前5万元、委员每人每年税前2万元发放，在多个委员会任职的累计计算。在公司内部任职的董事除其在公司领取的薪酬外不再另行支付报酬。同意将上述议案提交公司2025年第一次临时股东大会审议。
董事会薪酬考核与提名委员会对本议案进行了预先审阅，同意提交董事会审议。
四、审议通过了《关于提请审议变更公司名称及证券简称的议案》
表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。
同意将上述议案中变更公司名称事项提交2025年第一次临时股东大会审议。详细内容请参见与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于拟变更公司名称、证券简称及注册资本的公告》。
五、审议通过了《关于提请审议变更公司注册资本的议案》
表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。
根据公司2024年第三次临时股东大会决议关于办理公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金（以下简称“本次交易”）相关事宜的授权，同意将公司注册资本由 8,903,730,620 元变更为17,629,708,696元，并相应修订公司章程相关条款；授权公司经营管理层在市场监督管理部门办理公司注册资本变更登记、公司章程修订备案等相关手续。
详细内容请参见与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于拟变更公司名称、证券简称及注册资本的公告》。
六、审议通过了《关于提请召开公司2025年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。

同意召开公司2025年第一次临时股东大会，授权董事长具体决定上述股东大会召开的时间、地点等事宜。
七、审议通过了《关于提请审议临时性集团自有资金业务规模的议案》
表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。
鉴于公司换股吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）相关事项已进入重组整合期，自本次交易交割日（2025年3月14日）起，后续业务切换需以存续公司为主体，但公司现有自营投资业务规模和信用交易业务规模的授权无法覆盖公司和海通证券现有的全部存量业务，同意授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理、风险管理（含净资本比例约束）的相关规定下，根据市场情况确定或调整集团公司自营投资业务规模和信用交易业务规模。
上述授权自本次董事会审议通过后生效，至公司后续董事会审议通过2025年度自有资金业务规模议案时止。
八、听取了《关于实施客户及业务整体迁移合并相关事项的报告》（非表决事项）
详细内容请参见与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司关于实施客户及业务迁移合并的联合公告》。
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2025年3月17日
国泰君安证券股份有限公司
第七届董事会董事候选人简历
1、朱健先生
朱健先生，1971 年 6 月出生。朱先生于 2023 年 12 月 29 日起担任本公司董
事长、执行董事。朱先生曾先后担任中国证监会上海证管办信息调研处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处副处长、处长，中国证监会上海监管局办公室主任、机构二处处长，中国证监会上海监管局局长助理、副局长，本公司副总裁，
2020 年 10 月至 2023 年 12 月任上海银行股份有限公司（上交所上市公司，股份
代号：601229）副董事长、行长。朱先生分别于 1993 年和 1996 年获得复旦大学法学学士学位和法学硕士学位，并于 2013 年获得上海交通大学高级管理人员工商管理硕士学位。
2、李俊杰先生
李俊杰先生，1975 年 8 月出生。李先生于 2024 年 1 月 23 日起担任本公司
总裁，2024 年 3 月 20 日起担任本公司副董事长、执行董事，2023 年 5 月起兼任
本公司财富管理委员会总裁。李先生曾先后担任中国银联股份有限公司办公室助理主任；上海国际集团有限公司行政管理总部总经理助理、金融管理总部副总经理；本公司董事会办公室副主任、主任兼公司证券事务代表；上海证券有限责任公司总经理、副董事长、董事长；本公司副总裁、人力资源总监，期间兼任本公司投行事业部总裁、执行委员会主任。李先生于 1999 年获得中国人民大学文学学士学位，并于 2002 年获得中国人民银行金融研究所经济学硕士学位。
3、聂小刚先生
聂小刚先生，1972 年 5 月出生。聂先生于 2021 年 6 月 28 日起担任本公司
副总裁并兼任首席财务官、首席风险官，2024 年 7 月 5 日起兼任本公司董事会
秘书。聂先生曾先后担任国泰证券有限公司投资银行部员工；本公司总裁办公室主管、副经理，营销管理总部副经理，董事会秘书处主任助理、副主任、主任；国泰君安创新投资有限公司总裁；本公司战略管理部总经理兼权益投资部总经理、战略投资部总经理、战略投资及直投业务委员会副总裁，国泰君安证裕投资有限
公司总经理、董事长，本公司风险管理部总经理。聂先生分别于 1995 年和 1998年获得清华大学工学学士学位和工学硕士学位，并于 2006 年获得复旦大学经济学博士学位。
4、周杰先生
周杰先生，1967 年 12 月出生。周先生现任上海国际集团有限公司董事长。
周先生1992年3月参加工作，曾先后担任上海上实资产经营有限公司副总经理，上海上实（集团）有限公司执行董事，上海上实资产经营有限公司董事长、总经理，上海实业医药科技（集团）有限公司总经理、董事，上海实业控股有限公司执行董事、副行政总裁，上海实业医药科技（集团）有限公司总经理、董事，上海实业控股有限公司执行董事、副行政总裁，上海上实（集团）有限公司策划总监、副总裁、常务副总裁、执行董事、总裁，海通证券股份有限公司董事长。周先生分别于 1989 年和 1991 年获得上海交通大学工学学士学位和工学硕士学位。
5、管蔚女士
管蔚女士，1971 年 8 月出生，高级会计师。管女士于 2019 年 7 月 25 日起
担任本公司非执行董事。管女士现任上海国际集团有限公司副总经理、财务总监，上海国有资产经营有限公司董事长。管女士 1993 年 7 月参加工作，曾先后担任上海申通集团有限公司财务管理部经理助理，上海久事公司财务管理部副经理、经理，纪委委员、审计监察部经理、监事会监事，上海都市旅游卡发展有限公司总经理，上海地产（集团）有限公司财务总监，上海国际集团有限公司财务总监、副总经理。管女士 2019 年 7 月至今担任上海浦东发展银行股份有限公司（上交所上市公司，股票代码：600000）董事。管女士于 1993 年获得上海工业大学经济学学士学位，并于 2003 年获得上海财经大学管理学硕士学位。
6、钟茂军先生
钟茂军先生，1969 年 4 月出生。钟先生于 2015 年 6 月 1 日起担任本公司非
执行董事。钟先生现任上海国际集团有限公司董事、总法律顾问、运营总监，上海国有资产经营有限公司监事长。钟先生 1994 年 7 月参加工作，曾先后担任东方证券股份有限公司投资银行部总经理助理、改制办副主任，上海市金融服务办公室金融机构处副处长、金融稳定处副处长（主持工作）、金融稳定处处长、金融机构服务处处长、市属金融国资监管服务处处长，上海国际集团有限公司运营
总监、董事，战略研究部总经理、资本运营部总经理。钟先生分别于 1991 年和1994 年获得北京大学法学学士学位和法学硕士学位。
7、陈航标先生
陈航标先生，1971 年 7 月出生。陈先生现任上海国际集团有限公司资本运
营部总经理。陈先生 1996 年 3 月参加工作，曾先后担任上海市国有资产管理办公室副主任科员、主任科员，上海市国有资产管理办公室监督协调处副处长、综合处副处长，上海市国有资产监督管理委员会战略规划处副处长、规划发展处副处长，上海市产权交易管理办公室主任助理、党支部委员、副主任，上海国际集团有限公司投资管理部总经理，上海国有资产经营有限公司党委副书记、副董事长、总经理。陈先生于 1993 年获得兰州大学经济学学士学位，并于 1996 年获得上海财经大学经济学硕士学位。
8、吕春芳女士
吕春芳女士，1979 年 4 月出生，高级会计师。吕女士现任上海国际集团有
限公司财务管理部副总经理。吕女士 2005 年 8 月参加工作，曾先后担任毕马威华振会计师事务所上海分所审计 18 部经理助理，上海市金融服务办公室金融合作处主任科员，华润深国投信托有限公司结构金融部信托经理，上海国际集团有限公司财务管理总部资深经理、财务管理部总经理助理。吕女士于 2002 年获得南开大学经济学学士学位，并于 2005 年获得复旦大学经济学硕士学位。
9、哈尔曼女士
哈尔曼女士，1975 年 6 月出生，高级经济师。哈女士现任上海国盛（集团）
有限公司副总裁。哈女士 1998 年 7 月参加工作，曾先后担任上海徐汇区外经委对外经贸科科员、经贸管理科（法规科