东阿阿胶:内部控制自我评价报告

东阿阿胶股份有限公司
2024 年度内部控制评价报告
东阿阿胶股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合东阿阿胶股份有限公司（以下简称公司）内部控制管理制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，内部控制
评价机构对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有
效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大及重要缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大及重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大及重要缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大及重要缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括东阿阿胶股份有限公司母公司、东阿阿胶保健品有限公司（合并）、山东东阿阿胶健康管理连锁有限公司（合并）、山东东阿黑毛驴牧业科技有限公司（合并）、山东东阿阿胶控股有限公司（合并）、东阿阿胶医药贸易有限公司、东阿阿胶金篮服务有限公司、东阿县东阿阿胶旅游养生有限公司、华润东阿阿胶春天（铁岭）药业有限公司。纳入评价范围的单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 99.81%，资产总额占公司合并财务报表资产总额的 99.75%。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
内控评价遵循全面性、重要性、客观性的评价原则，纳入评价范围的主要业务和事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面。具体内容如下：
1.内部环境
（1）组织架构
公司持续推进组织重塑，坚持“当下改”与“长久立”相结合，不断优化职能架构与人员配置。着眼于提升职能组织价值，新建 5 个职能部门，实现职能与业务“双轮驱动”。重点打造新增长曲线，对 10 个事业部进行深度重塑，持续提升组织与业务发展的匹配性。新建皇家围场 1619 事业部（筹）、东阿阿胶肉苁蓉健康科技（阿拉善）有限公司（筹）及海外事业部，聚焦第二增长曲线品牌矩阵，开拓男士滋补赛道及拓展国际市场布局。对滋补生活、数字营销、文旅及健康消费品四大事业部进行定位升级，强化品牌体验、数字化营销、三产赋能及渠道覆盖能力。对标一流建设阿胶原料事业部、研发创新中心及生产运营中心三大核心组织，推动毛驴产业链价值重塑、技术创新“五横五纵”组织架构搭建及产业园灯塔工厂建设，通过职能整合、资源优化与战略聚焦，做大做强中医药健康产业，实现企业高质量高成长。

（2）发展战略
公司笃定践行“健康中国”战略，以“成为大众最信赖的滋补健康引领者”为崇高使命，精准把握中国医药健康产业发展和变革的机遇，发挥行业示范引领作用。积极践行华润集团“1246”模式，持续深入推进“四个重塑”，围绕“增长·质量”年度关键管理主题，致力于深度整合并提升发展能力，全力推动“1238”战略落地见效，打造中医药高质量发展的“东阿阿胶样板”。优化结构布局，赋能传统产业升级，夯实高质量发展根基。
公司扎实拓深基石业务，积极拓展潜力产品，统筹培育外延品种，挖掘探索健康消费品的新赛道，为构建现代化产业体系注入新的“质”态能量，进一步筑牢企业高质量发展根基。以产业链和创新链深度融合实践为抓手，持续深化“三产融合”，实现业务驱动和商业模式的迭代创新。积极拓展健康消费品领域，以满足消费者的需求为核心，培育与尝试新的健康消费品类，为滋补健康产业探索全新方向。加强科技创新，加快发展新质生产力，增强高质量发展潜能。为服务“大国民生”和全民健康，公司系统布局“一中心 三高地+N 联合”的研发体系、深化“产学研”合作、推动科技成果商业化产业化等，构建“药品+健康消费品”双轮驱动业务增长模式，培育新质生产力，促进胶类中药开辟新赛道、塑造新优势。注重文化传承，坚持品牌建设塑造，筑牢高质量发展支撑。公司坚定扛起弘扬传播中医药文化的使命担当，做强做优做大主业，进一步巩固“滋补国宝 东阿阿胶”顶流品牌，坚持把阿胶文化传承放在首要位置，做中医药文化的“传承守护者”。
（3）人力资源
公司始终将人才视为组织发展的第一资源，将用人、育人、立人作为企业基业长青的根基和保证。分阶段、分重点地围绕关键人才、重点领域开展落地建设工作，夯实企业可持续发展根基。强化人才引进与雇主品牌建设，实现“精准引才”。基于业务拓展对于高层次人才、专业技术人才的需求，公司积极开展宣讲会、人才招聘会、企业文化推广会、雇主品牌交流会等，全面推进校企合作项目，实现联合招生与定制化培养。积极通过社会招聘等多种渠道吸纳高层次技术人才，雇主品牌形象得到广泛宣传，荣获“智联招聘 2024 中国年度优选雇主”“Venus中国人力资源大奖-2024 校园招聘卓越实践奖”“前程无忧 2025 杰出雇主”等
多项荣誉。
公司强化赋能体系顶层设计，实现“系统育才”，搭建“绣虎”培训体系地图，增强培训的针对性和实用性，筑造高潜人才蓄水池。针对后备干部、技能人才、应届毕业生的培养，持续推进“春弦计划”业务领导力发展项目、链星计划”供应链高级人才培训班、“启路计划”五年培养等项目，通过推进建设不同层次、不同岗位的人才梯队，实现为人才赋能、为业务助力的目标。强化人事制度体系搭建，实现“机制留才”。公司始终坚持先人后事、以人为本，围绕职级建设、收入分配、福利体系等，做好人才保留与发展工作，持续提升人力资源“温度”。在职级建设、收入分配调整、福利体系建设等方面，搭建横向流动、纵向发展、动态流动的人才发展体系，增强员工对组织的认同感和归属感。通过“精准引才-系统育才-机制留才”三位一体建设，公司人才结构持续优化、人才储备进一步增强，为公司战略落地提供强有力的人才支撑。
（4）企业文化
文化固本筑魂，融合华润精神，公司用优秀文化引领员工思想、激发员工内驱动力，助推高质量发展。公司开展《让精神之光照亮华润前行之路》文化课程培训、开设华润红色文化专栏，“传承红色基因，赓续精神血脉”华润红色文化知识竞赛、“传承红色基因，凝聚磅礴力量”华润红色故事职工演讲比赛、华润春笋大厦华润文化主题实践、“红色印记润初心”《华润史》（第一卷）书籍发放仪式、“胶润美好，礼赞时代”摄影大赛暨优秀摄影作品展等系列活动，搭建起良好的学习和沟通平台，将华润红色基因传播融入宣传思想、品牌文化、社会责任等版块的日常宣传工作，引导员工将文化内化于心、外化于行，提升文化自信和自豪感。
公司实施“胶心坊”员工关爱项目、开办乒乓球、瑜伽、羽毛球等健身培训项目、红色电影放映、建成“女职工关爱室”“爱心妈妈小屋”等系列活动，做好员工关爱和思想引导工作，打造东阿阿胶员工关爱品牌。公司开展谈心谈话 12场、组织员工接待日活动 7 次，班子成员走进员工接待室听取员工心声，接待员工 22 人，对员工反映的问题均得到有效回应，能解决的问题马上解决，受访员工均收到满意的回复和反馈。理解员工、尊重员工、激励员工，保障员工心无旁骛的奋斗在一线，持续提升东阿阿胶的组织力、战斗力、向心力。

2024 年度东阿阿胶荣获“新时代党建+企业文化示范单位”“党建引领企业文化最佳实践单位”“山东省诚信品牌百强”“山东省诚信企业”等荣誉。申报作品《绿色低碳，让世界爱上中医药》获得中国文化管理协会特色文化成果一等奖、《链动未来，激活中药产业新质生产力》获得文化强企优秀案例成果一等奖。
（5）社会责任
公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持发展和安全并重，持续贯彻“以人为本”的理念，深化“四个重塑”，把 EHS 工作融入公司战略，持续完善 EHS 体系，夯实管理基础，推动持续改进。深入开展安全生产治本攻坚三年行动，加强 EHS 风险源头防控和过程管控，推动全员 EHS 责任落实和员工应急能力提升。落实治本攻坚三年行动，重大隐患动态清零，强化风险防控，深入开展隐患排查治理；推进 EHS 能力建设，提升安全意识；强化技能掌握，“知”“能”结合，开展文化活动，营造安全氛围，以 EHS 文化建设带动全员 EHS意识提升。牢固树立和践行绿水青山就是金山银山的理念，规范治污设施运营管理，确保三废达标排放。落实环保法规要求，严格落实建设项目环保“三同时”，办理企业合规运营手续。实施管理创新、技术创新应用，降低运行成本，消除环保风险，提供合规保障。不断完善环境管理标准制度，促进公司环境管理体系提升，加强宣传培训，提高全员环保节能意识。EHS 管理工作追求“零事故、零伤害、零污染、零缺陷”的终极目标，从零开始，向零奋斗，为公司经营发展保驾护航。
公司质量管理体系开启数字化转型新篇章，持续提升质量管理效率，全品种上线实验室流程管理系统，引入文档和培训管理系统，实现了质量检验、记录时限及查询统计流程效率的大幅提升。预防性质量管控能力持续加强，围绕物料质量、生产质量、市场质量，实施全产业链的质量管控，持续贯彻金牌质量文化，助力公司年度经营目标落地。2024 年，公司获得一系列质量管理荣誉：高品质阿胶方便剂型质量管控技术研究及应用获得质量技术奖三等奖，阿胶、复方阿胶浆、桃花姬、阿胶枣、阿胶粉 5 个产品入选首批聊城优品，“降低阿胶枣次品率”课
题获得第 49 届国际质量管理小组大会（ICQCC）金奖，12 个课题参加 2024 年医
药行业发表赛均获一等奖，“构建产品全生命周期质量管控模式”获山东省质量标杆荣誉，质量检测中心获华润医药“青年文明号”称号等。

2.风险评估
公司按照《中央企业全面风险管理指引》，结合公司实际情况和风险管理现状，制定《内部控制管理制度》，明确风险评估、风险应对等方面的管理要求。持续推进公司风险、内控、合规一体化管理体系，以风险为导向、内部控制为载体、合规管理为重点，集约管理资源，协同管理力量，不断提高公司风险管理水平。持续更新完善风险库，组织定期开展年度风险识别与评估，掌控公司经营的重大风险，研讨风险成因并制定应对方案。组织各部门、子公司制定和落实风险管控的措施，强化风险防控意识。构建重大经营风险事件报告工作机制，研判风险的变化趋势，深化重大风险量化指标监测工作，按季度总结分析、报告重大风险监测指标变化情况，编制重大风险跟踪监测报告，实现对公司重大风险的有效管控。
公司建立健全合规管理组织体系、制度体系、运行机制及合规培训、合规官队伍建设等保障机制，切实发挥合规护航作用，以风险内控合规赋能管理，促进管理效率提升和经营成本降低，推动公司管理提质增效。制定《东阿阿胶全员合规行为准则》，开