汇顶科技:2024年度监事会工作报告

深圳市汇顶科技股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会在董事会和公司各级领导的支持配合下，本着维护公司及股东利益的精神，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳市汇顶科技股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”或“公司章程”）等法律法规的规定，认真履行监督职责，重点从公司依法运作、经营管理活动、公司财务检查、董事会及高级管理人员履行职责等方面行使监督职能，现将监事会工作情况汇报如下：
一、监事会召开会议情况
报告期内，公司监事会以现场结合通讯方式共召开了 11 次会议，全体监事均亲自出席会议，具体情况如下：
召开日期 届次 会议内容
《2023 年年度报告》及其摘要
《2023 年度财务决算报告》
《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
2024/04/09 第四届监事会第 《2023 年度内部控制评价报告》
二十八次会议 《2023 年度监事会工作报告》
《关于对全资子公司及孙公司的银行授信提供担保的议案》
《关于注销部分股票期权的议案》
《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》
2024/04/24 第四届监事会第 《2024 年第一季度报告》
二十九次会议
2024/05/14 第四届监事会第 《关于调整公司股票期权行权价格的议案》
三十次会议
第四届监事会第 《关于注销部分股票期权的议案》
2024/06/03 三十一次会议 《关于2022年第一期股票期权激励计划第二个行权期行权条件
成就的议案》
第四届监事会第 《关于注销部分股票期权的议案》
2024/08/02 三十二次会议 《关于2023第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成
就的议案》
2024/08/21 第四届监事会第 《2024 年半年度报告》及其摘要
三十三次会议
2024/09/06 第四届监事会第 《关于监事会非职工代表监事换届选举的议案》
三十四次会议 《关于第五届董事会董事、监事会监事薪酬的议案》

召开日期 届次 会议内容
《关于变更会计师事务所的议案》
2024/09/24 第五届监事会第 《关于选举第五届监事会主席的议案》
一次会议
2024/10/23 第五届监事会第 《2024 年第三季度报告》
二次会议
《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
第五届监事会第 《未来三年（2025 年-2027 年）股东分红回报规划》
2024/11/05 三次会议 《关于出售全资孙公司 100%股权的议案》
《关于为全资子公司汇顶香港提供担保的议案》
《关于注销部分股票期权的议案》
《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
符合相关法律法规规定条件的议案》
《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
方案的议案》
《〈深圳市汇顶科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金预案〉及其摘要的议案》
《关于公司签署附条件生效的〈发行股份及支付现金购买资产
协议〉及〈补充协议〉的议案》
《关于本次交易不构成关联交易的议案》
《关于本次交易预计不构成重大资产重组且不构成重组上市的
议案》
2024/12/06 第五届监事会第 《关于本次交易符合<上市公司监管指引第 9 号——上市公司
四次会议 筹划和实施重大资产重组的监管要求>第四条规定的议案》
《关于本次交易相关主体不存在<上市公司监管指引第 7 号—
—上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十二条和<
上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重
组>第三十条规定情形的议案》
《关于公司不存在<上市公司证券发行注册管理办法>第十一条
规定的不得向特定对象发行股票的情形的议案》
《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律
文件的有效性的议案》
《关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的议案》
《关于本次交易前十二个月内购买、出售资产情况的议案》
《关于本次交易采取的保密措施及保密制度的议案》
二、监事会履行职责情况
报告期内，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理并取得良好的经济效益，公司监事着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能：
（一）会议情况监督
报告期内，监事会列席了历次董事会和股东大会会议。听取了公司各项重要提案和决议，参与了公司重大决策的讨论，起到了必要的审核职能以及法定监督
作用，同时履行了监事会的知情监督检查职能。
（二）经营活动监督
报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，对公司经营管理中的重大决策特别是生产经营计划、重大投资方案、财务决算方案等方面实施监督，并就相关决策提出相应的意见和建议，保证了公司经营管理的规范操作，防止违规事项的发生。
（三）财务活动监督
报告期内，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度财务决算报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会对公司 2024年的财务状况、财务管理等方面进行了认真、细致的检查。检查认为：公司财务制度健全、运作规范，执行《会计法》《企业会计准则》等法律法规的情况良好。
（四）管理人员监督
对公司董事、高级管理人员的职务行为进行有效的监督，监事在履行日常监督职能的同时，认真组织管理人员学习法律法规，增强公司高级管理层的法律意识，提高遵纪守法的自觉性，保证公司经营活动依法进行。
三、监事会的相关意见
（一）公司依法运作情况
遵照有关法规和公司章程的规定，贯彻“公平、公正、公开”的原则，监事会主要针对公司的日常运作情况进行跟踪检查，通过对公司经营工作、财务运行、管理情况的督查，监事会认为 2024 年度公司在法人治理方面、母公司及下属子公司业务发展方面、公司财务核算及成果方面都能够根据公司章程规范行为，没有发现损害公司利益和股东利益的现象。公司能够贯彻授权控制原则，按照股东大会、董事会、经理层的职权范围行事，没有违反章程规定，基本上做到了股东大会行使权力机构的职能，董事会行使决策机构的职能，监事会行使监督机构的职能，经理层行使执行机构的职能。另外，监事会未发现公司各位董事、高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真细致的检查，认为公司 2024 年度财务会计报表的编制符合《企业会计准则》的有关规定，能够
真实地反映公司的财务状况和经营成果；毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告，客观、公正地反映了公司 2024 年经营状况和各项经营指标。
（三）公司定期报告情况
报告期内，监事会对公司定期报告均进行了审核并出具了书面审核意见。监事会认为，公司定期报告的编制和审议程序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》、内部管理制度的各项规定。公司编制的定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（四）公司 2024 年度内部控制评价报告情况
报告期内，公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公司内部控制机制完整、合理、有效；公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（五）公司利润分配情况
报告期内，公司董事会严格按照《公司章程》规定，提出利润分配预案并提交股东大会审议。监事会认为：董事会提出的 2024 年度利润分配方案符合《公司章程》等有关规定，严格履行了现金分红决策程序，综合考虑了公司内外部因素、公司经营现状、未来资金需求。体现了公司长期的分红政策，能够保障股东的稳定回报并有利于促进公司长远发展利益。
（六）关于控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况
报告期内，公司对外担保的决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，不存在逾期、违规担保情形，不存在损害公司及股东利益情形。
报告期内，不存在公司的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金
的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2024 年 12 月 31 日的控股股东、实际
控制人及其他关联方占用公司资金情况。
四、监事会 2025 年工作计划
2025 年度，监事会将继续履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，在依法独立履行职责的同时落实监督机制。通过持续监督公司内部控制制度和内部
行为的监督责任，切实维护公司全体投资者的合法利益，促进公司健康、持