国城矿业:关于续聘2025年度财务报告及内部控制审计机构的公告

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2025-035
国城矿业股份有限公司
关于续聘2025年度财务报告及内部控制审计机构的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月20日以现场结合通讯表决方式召开第十二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于续聘2025年度财务报告及内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，审计范围包括2025年度财务报告审计、内部控制审计等。本事项尚需提交公司2024年年度股东大会审议。现就相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 钟建国 上年末合伙人数量 241 人
注册会计师 2,356人
上年末执业人员数量
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 904 人
业务收入总额 34.83 亿元
2023 年业务收入 审计业务收入 30.99 亿元
证券业务收入 18.40 亿元
2024 年上市公司（含 客户家数 707 家

A、B 股）审计情况 审计收费总额 7.20 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批
发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应
业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务
涉及主要行业 服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和
邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和
娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，
住宿和餐饮业，教育，综合等。
本公司同行业上市公司审计客户家数 6
2、投资者保护能力
天健会计师事务所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至 2024 年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过 2 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健会计师事务所近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健会计师事务所近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
原告 被告 案件时间 主要案情 诉讼进展
天健会计师事务所作为华已完结（天健会计
仪电气2017年度、2019年师事务所需在 5%
华仪电气、东海 度年报审计机构，因华仪的范围内与华仪
投资者 证券、天健会计 2024 年3 月6 日 电气涉嫌财务造假，在后电气承担连带责
师事务所 续证券虚假陈述诉讼案件任，天健会计师
中被列为共同被告，要求事务所已按期履
承担连带赔偿责任。 行判决）
上述案件已完结，且天健会计师事务所已按期履行终审判决，不会对本所履行能力产生任何不利影响。
3、诚信记录
天健会计师事务所近三年（2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日）因执业
行为受到行政处罚 4 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 8 次，纪律处分 2
次，未受到刑事处罚。67 名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 12 人次、
监督管理措施 32 人次、自律监管措施 24 人次、纪律处分 13 人次，未受到刑事处
罚。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：宋军，2009 年起成为注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计，2012 年开始在本所执业，2025 年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核金科股份、威马农机、博硕科技、登康口腔、公元股份、五洲新春、当升科技等多家上市公司审计报告。
签字注册会计师：何人玉，2013 年起成为注册会计师，2011 年开始从事上市公司审计，2012 年开始在本所执业，2023 年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核 3 家上市公司审计报告。
项目质量复核人员：姚本霞，2003 年起成为注册会计师，2006 年开始从事上市公司审计，2006 年开始在本所执业，2024 年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核 10 家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况
中国证券监督管理 对公司 2023 年财务报表审
1 何人玉 2025 年 2 月 20 日 警示函 计项目中存在的问题出具
委员会四川监管局
了警示函监管措施。
3、独立性
天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
公司2024年度财务报告和内部控制报告审计费用分别为135万元和68万元。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据实际业务和工作量情况，参照市场价格，以公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定 2025 年度审计费用。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会审议情况
公司董事会审计委员会于2025年3月17日召开2025年第三次会议审议通过了《关于续聘 2025 年度财务报告及内部控制审计机构的议案》。公司审计委员会认为天健会计师事务所具备专业胜任能力，对相关的审计工作勤勉尽责，在审计计划编制质量、重要审计程序执行质量、重大会计问题审计、与相关各方沟通以及落实监管部门要求等方面符合相关规定。为保证审计工作的连续性，同意续聘天健会计师事务所为公司 2025 年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司第十二届董事会第三十四次会议审议。
2、董事会就续聘事项的审议和表决情况
2025 年 3 月 20 日，公司第十二届董事会第三十四次会议以 8 票同意，0 票反
对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘 2025 年度财务报告及内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘天健会计师事务所为公司 2025 年度财务报告及内部控制审计机构。同时，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据实际业务和工作量情况，参照市场价格，以公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定2025 年度审计费用。
3、生效日期
本次续聘审计机构事项尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、公司第十二届董事会第三十四次会议决议；
2、公司董事会审计委员会 2025 年第三次会议决议；
3、天健会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
国城矿业股份有限公司董事会
2025年3月21日