盈康生命:国泰君安证券股份有限公司关于盈康生命科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于盈康生命科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为盈康生命科技股份有限公司（以下简称“盈康生命”或“公司”）2020年非公开发行股票、2022年向特定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对盈康生命2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
1、2020年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准盈康生命科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1030号）核准，公司向特定对象青岛盈康医疗投资有限公司非公开发行人民币普通股（A股）96,312,746股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币7.61元。本次发行募集资金总额为人民币732,939,997.06元，扣除各项发行费用（不含税）人民币5,051,786.18元后，实际募集资金净额为人民币727,888,210.88元。上述募集资金已于2020年7月2日全部到账，由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了XYZH/2020GZA30231号《验资报告》。
2、2022年向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意盈康生命科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1065号）核准，公司向特定对象青
岛盈康医疗投资有限公司非公开发行人民币普通股（A股）107,897,664股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币8.99元。本次发行募集资金总额为人民币969,999,999.36元，扣除各项发行费用（不含税）人民币9,610,721.65元后，实际募集资金净额为人民币960,389,277.71元。上述募集资金已于2024年10月18日全部到账，由和信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了和信验字（2024）第000033号《盈康生命科技股份有限公司向特定对象发行股票募集资金验资报告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
1、2020年非公开发行股票
截至2023年12月31日，公司已累计使用募集资金708,198,039.57元（其中：以前年度累计支付的银行手续费总额5,207.32元），募集资金余额为25,027,770.42元。
2、2022年向特定对象发行股票
不适用。
（三）募集资金本报告期使用情况及结余情况
1、2020年非公开发行股票
2024年1月1日至2024年12月31日（以下简称“本报告期”），公司实际使用募集资金1,972,449.79元（其中：本报告期支付的银行手续费总额471.00元）。截至2024年12月31日，募集资金余额为23,277,407.07元，募集资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 732,939,997.06
减：各项发行费用 5,051,786.18
募集资金净额 727,888,210.88
减：已累计投入募集资金总额 710,164,811.04
其中：本期投入募集资金总额 1,971,978.79
累计支付的银行手续费总额 5,678.32
其中：本期支付的银行手续费总额 471.00
加：累计收到的利息收入 3,545,986.92

其中：本期收到的利息收入 222,086.44
累计收到的理财产品收益 2,013,698.63
其中：本期收到的理财产品收益 -
募集资金余额 23,277,407.07
其中：募集资金专户余额 23,277,407.07
2、2022年向特定对象发行股票
本报告期，公司实际使用募集资金215,245,035.38元（其中：本报告期支付的银行手续费总额501.40元）。截至2024年12月31日，募集资金余额为748,543,845.22元，募集资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 969,999,999.36
减：各项发行费用 9,610,721.65
募集资金净额 960,389,277.71
减：已累计投入募集资金总额 215,244,533.98
其中：本期投入募集资金总额 215,244,533.98
加：待支付/划出的发行费用 3,250,721.65
累计支付的银行手续费总额 501.40
其中：本期支付的银行手续费总额 501.40
加：累计收到的利息收入 148,881.24
其中：本期收到的利息收入 148,881.24
累计收到的理财产品收益 -
其中：本期收到的理财产品收益 -
募集资金余额 748,543,845.22
其中：募集资金专户余额 748,543,845.22
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管
指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
1、2020年非公开发行股票
2020年7月6日，公司与中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行及保荐机构安信证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管。
2023年8月10日，鉴于公司保荐机构已发生更换，公司与国泰君安证券股份有限公司以及募集资金专户银行中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管。《募集资金专户存储三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
2、2022年向特定对象发行股票
2024年11月4日，公司及保荐机构国泰君安证券股份有限公司与交通银行股份有限公司青岛分行签署了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2020年非公开发行股票
截至2024年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 余额
中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行 38040101040059097 23,277,407.07
中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行 38040101040059121 已销户
合计 - 23,277,407.07

2、2022年向特定对象发行股票
截至2024年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 余额
交通银行股份有限公司青岛中山路支行 372005562013004245321 748,543,845.22
合计