华天科技:证券投资专项说明

天水华天科技股份有限公司
董事会关于 2024 年度证券投资情况的专项说明
按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号-主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 7 号-交易与关联交易》等有关规定的要求，天水华天科技股份限公司（以下
简称“公司”）董事会对 2024 年证券投资情况进行了认真核查。现将有关情况
说明如下：
一、证券投资审议批准情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号-主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 7 号-交易与关联交易》等有关要求及公司《证券投资管理制度》规定的审议
批准权限，2024 年 1 月 2 日，公司召开总经理办公会，同意公司及控股子公司
在不影响主营业务的正常开展并确保经营资金需求的情况下，使用不超过人民币
150,000 万元（含本数）的自有资金进行证券投资，使用期限自总经理办公会审
议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及批准额度范围内，资金可以滚动使用，
但在决议有效期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的金额）
不应超批准额度。2024 年 1 月 17 日，公司召开总经理办公会，同意出资不超过
3,000 万元认购深圳市龙图光罩股份有限公司 IPO 战略配售的部分股份。
2024 年度，公司用于购买上市公司股票及参与战略配售的资金合计
867,582,916.45 元，投资金额未超出公司审议批准额度。
二、2024 年度公司持有的证券情况
单位：元
本期公 计入权
证券证券代 证券 最初投 会计计 期初账 允价值 益的累 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金
品种 码 简称 资成本 量模式 面价值 变动损 计公允 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 来源
益 价值变
动
境内 华海 5,000,0 公允价302,237 -60,037, -58,734, 242,200 交易性 自有
外股 688535 诚科 00.00 值计量 ,901.28 125.68 0.00 0.00 0.00 095.28 ,775.60 金融资 资金
票 产
境内 688512 慧智 15,000, 公允价 16,168, -7,947,5 0.00 0.00 0.00 -7,947,5 8,221,2 交易性 自有
外股 微 000.00 值计量 787.06 10.52 10.52 76.54 金融资 资金

本期公 计入权
证券证券代 证券 最初投 会计计 期初账 允价值 益的累 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金
品种 码 简称 资成本 量模式 面价值 变动损 计公允 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 来源
益 价值变
动
票 产
境内 美芯 15,000, 公允价 26,839, -10,849, -10,814, 15,990, 交易性 自有
外股 688458 晟 000.00 值计量 492.16 468.41 0.00 0.00 0.00 593.81 023.75 金融资 资金
票 产
境内 龙图 11,072, 公允价 24,264, 24,264, 35,337, 交易性 自有
外股 688721 光罩 953.00 值计量 0.00 730.52 0.00 0.00 0.00 730.52 683.52 金融资 资金
票 产
境内 长电 856,509 公允价 165,960 856,509 679,098 274,402 293,327 交易性 自有
外股 600584 科技 ,963.45 值计量 0.00 ,127.74 0.00 ,963.45 ,675.62 ,871.99 ,443.26 金融资 资金
票 产
合计 902,582 -- 345,246 111,390 0.00 856,509 679,098 221,171 595,077 -- --
,916.45 ,180.50 ,753.65 ,963.45 ,675.62 ,402.90 ,202.67
注：公司持有的上述上市公司股票中，华海诚科、慧智微、美芯晟均为公司在其 IPO
前取得的股权投资。
三、证券投资内控制度执行情况
为保障公司证券投资管理的规范和健康运作，防范和规避投资风险，根据《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-
主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易
与关联交易》以及《公司章程》等相关规定要求，结合实际情况，公司制订了《证
券投资管理制度》，对证券投资的范围、原则、权限、决策权限、管理职责、风
险控制等方面均作了详细规定，有利于防范证券投资风险，实现投资风险可控性
和投资收益最大化。
四、董事会的说明与意见
经董事会认真核查后认为：公司开展证券投资行为是在不影响主营业务的前
提下，利用暂时闲置资金获取投资收益的一种资产管理优化行为，有利于提高公
司资金使用效率。2024 年，公司的证券投资严格按照《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 7 号-交易与关联交易》和公司《证券投资管理制度》等相关规定
的要求进行，风险可控，未违反法律法规及规范性文件规定情形。
天水华天科技股份有限公司董事会
二○二五年四月一日