杭州柯林:浙商证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

浙商证券股份有限公司
关于杭州柯林电气股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）为杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“杭州柯林”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对杭州柯林 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州柯林电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕607 号）同意，杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“公司”或“杭州柯林”）向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 1,397.50 万股，每股发行价格为人民币 33.44 元，共募集资金人民币467,324,000.00 元，扣发行费用后，实际募集资金净额为人民币 391,201,128.32元。
上述募集资金全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 4
月 6 日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2021〕第 146号《验资报告》。杭州柯林对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签
署了募集资金监管协议。具体情况详见公司于 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金使用和结存情况
截至 2024 年 12 月 31 日，杭州柯林募集资金使用及结存情况如下：

单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 39,120.11
项目投入 B1 19,142.17
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 2,013.84
永久补充流动资金[注] B3 3.06
项目投入 C1 8,014.82
本期发生额 利息收入净额 C2 313.71
永久补充流动资金 C3 -
项目投入 D1=B1+C1 27,156.99
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 2,327.55
永久补充流动资金 D3 3.06
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 14,287.61
实际结余募集资金 F 14,287.61
差异 G=E-F -
[注]永久补充流动资金情况详见本专项报告附件 1 之说明
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规定的要求，结合公司的实际情况，制定了《杭州柯林电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司杭州半山支行、浙商银行杭州延安路支行、中国工商银行股份有限公司杭州解放路支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
序 开户银行 银行账户 募集资金余额 备注
号
1 中国工商银行股份有限公 1202020029800116942 141,581,371.98 活期存款
司杭州半山支行
2 浙商银行杭州延安路支行 3310011610120100028158 1,294,759.97 活期存款
3 工商银行解放路支行 1202020729920588812 - 已销户
合计金额 142,876,131.95
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
2024 年，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。前期置
换情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州柯林电气股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-005）。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于2024年3月20日召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高不超过人民币21,000万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司监事会及保荐机构浙商证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。

2024年度，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
单位：人民币万元
银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日 是否
赎回
中国工商 中国工商银行挂钩汇
银行股份 率区间累计型法人人
有限公司 民币结构性存款产品- 16,000.00 2024-1-3 2024-4-8 是
杭州半山 专户型 2024 年第 004
支行 期 D 款
中国工商 中国工商银行挂钩汇
银行股份 率区间累计型法人人
有限公司 民币结构性存款产品- 17,500.00 2024-4-10 2024-5-20 是
杭州半山 专户型 2024 年第 127
支行 期 D 款
中国工商 中国工商银行挂钩汇
银行股份 率区间累计型法人人
有限公司 民币结构性存款产品- 16,500.00 2024-5-30 2024-7-15 是
杭州半山 专户型 2024 年第 215
支行 期 E 款
中国工商 中国工商银行挂钩汇
银行股份 率区间累计型法人人
有限公司 民币结构性存款产品- 16,500.00 2024-7-17 2024-9-4 是
杭州半山 专户型 2024 年第 288
支行 期 D 款
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2024 年度，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2024 年度，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，2024 年度，公司不存在将募集资金投资项目节
余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2024 年 4 月 25 日，公司召开了第三届董事会第十四次会议、第三届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议案》，为进一步提高募集资金使用效率，更加科学安排和调动资源，公司根据最新市场环境、募投项目实施情况，在募集资金投资总额、投资内容、投资用途不
变的前提下，调整募投项目“电力设备数字化智能化建设项目”内部投资结构中部分明细项目的投入金额。具体如下：
单位：万元 币种：人民币
序号 项目名称 调整前募集资金 本次调整金额 调整后募集资金
拟投资金额 拟投资金额
1 土地购置